上海外资金融机构、中外合资金融机构管理办法(附英文)
人民银行
上海外资金融机构、中外合资金融机构管理办法(附英文)
人民银行
一九九0年九月七日国务院批准
第一章 总则
第一条 为了适应上海市对外开放和经济发展的需要，加强和完善外资金融机构、中外合资金融机构的管理，制定本办法。
第二条 本办法所称外资金融机构、中外合资金融机构是指依照本办法和中华人民共和国其他法律、法规的规定，经批准设立、登记注册和营业的下列机构：
（一）总行设在上海市的外国资本的银行（以下简称外资银行）；
（二）外国资本的银行在上海市设立的分行（以下简称外资银行分行）；
（三）外国资本的金融机构同中国资本的金融机构在上海市合资经营的银行（以下简称合资银行）；
（四）外国资本的金融机构同中国资本的金融机构在上海市合资经营的财务公司（以下简称合资财务公司）。
第三条 外资金融机构、中外合资金融机构必须遵守中华人民共和国的法律、法规，其正当业务活动和合法权益受中华人民共和国法律保护。
第四条 中国人民银行是审批、管理和监督外资金融机构、中外合资金融机构的主管机关；中国人民银行授权上海市分行对外资金融机构、中外合资金融机构进行日常管理和监督。
第二章 设立与登记
第五条 申请设立外资银行应当具备下列条件：
（一）投资者为金融机构；
（二）在中国境内已经设立代表机构三年以上；
（三）申请设立外资银行前一年年末资产总额在一百亿美元以上。
第六条 申请设立外资银行分行应当具备下列条件：
（一）在中国境内已经设立代表机构三年以上；
（二）申请设立外资银行分行前一年年末资产总额在二百亿美元以上；
（三）其所在国或者地区有完善的金融监管制度。
第七条 申请设立合资银行、合资财务公司应当具备下列条件：
（一）合资各方均为金融机构；
（二）外方投资者在中国境内设有代表机构。
第八条 设立外资银行，应当由投资者向中国人民银行提出申请，并提交下列证件、资料：
（一）设立外资银行的申请书，其内容包括：拟设银行的名称，注册资本和实收资本额，申请经营的业务种类等；
（二）可行性研究报告；
（三）最近三年的资产、负债状况的报告及有关证明文件；
（四）拟设银行的章程草案；
（五）所在国或者地区有关主管当局核发给投资者的营业执照（副本）；
（六）中国人民银行要求提交的其他证件、资料。
第九条 设立外资银行分行，应当由其总行向中国人民银行提出申请，并提交下列证件、资料：
（一）由董事长或者总经理签署的申请书，其内容包括：拟设分行的名称，总行拨给的营运资金数额，申请经营的业务种类等；
（二）最近三年的年报；
（三）所在国或者地区有关主管当局核发给申请设立分行的银行的营业执照（副本）；
（四）中国人民银行要求提交的其他证件、资料。
第十条 设立合资银行或者合资财务公司，应当由合资各方共同向中国人民银行提出申请，并提交下列证件、资料：
（一）设立合资机构的申请书，其内容包括：拟设合资机构的名称，合资各方名称，注册资本和实收资本额，合资各方出资比例，申请经营的业务种类等；
（二）合资各方共同编制的可行性研究报告；
（三）由合资各方授权代表草签的合资经营协议、合同以及拟设机构的章程草案；
（四）合资各方最近三年的资产、负债状况的报告及有关证明文件；
（五）所在国或者地区有关主管当局核发给合资各方的营业执照（副本）；
（六）中国人民银行要求提交的其他证件、资料。
第十一条 本办法第八、九、十条中所列证件、资料，除年报外，凡用外文书写的，均须附具中文译本。
第十二条 设立申请经中国人民银行审查同意后，发给申请者正式申请表。
正式申请表填写后，向中国人民银行提出正式申请，申请文件包括：
（一）由申请者法定代表或者授权代表签字的正式申请表（一式三份）；
（二）拟设机构主要负责人名单和简历；
（三）对拟任该机构主要负责人的授权书；
（四）设立外资银行分行的，其总行对该分行承担税务、债务的责任担保书；
（五）其他资料。
第十三条 外资金融机构、中外合资金融机构应当在接到中国人民银行批准证书后三十天内，依照中华人民共和国有关法律、法规规定，向工商行政管理机关办理登记注册，领取营业执照，并应当依法自开业之日起三十天内向税务机关办理税务登记。
第十四条 已经批准的外资金融机构、中外合资金融机构应当在领取营业执照后，向国家外汇管理局申领《经营外汇业务许可证》。
第十五条 已经批准的外资金融机构、中外合资金融机构自接到中国人民银行批准证书之日起十二个月内未营业者，原批准文件自动失效。
第十六条 外资金融机构、中外合资金融机构有下列情况之一的，须经中国人民银行核准：
（一）投资股本的调整、转让；
（二）变更营业场所；
（三）更换董事长（副董事长）、行长（副行长）、总经理（副总经理）、分行长（副分行长）；
（四）在境外设立分支机构。
第三章 注册资本和营运资金
第十七条 外资银行、合资银行的最低注册资本为三千万美元等值的自由兑换货币，合资财务公司的最低注册资本为二千万美元等值的自由兑换货币；其实收资本均不得低于其注册资本的50％。
外资银行分行应当由其总行专门拨给不少于一千万美元等值的自由兑换货币的营运资金。
第十八条 外资金融机构、中外合资金融机构应当在接到中国人民银行批准证书之后三十天内，筹足其实收资本或者营运资金，由中国注册会计师验证并出具证明。
第十九条 外资银行、合资银行、合资财务公司须每年从其税后净利润中提取25％的资金补充资本金，直至其实收资本加储备金的总额达到其注册资本的二倍。
外资银行分行须每年将税后净利润的25％保留在中国境内，用以补充营运资金，直至该保留盈利等于该行营运资金。
第四章 业务范围
第二十条 根据申请，中国人民银行批准外资银行、合资银行、外资银行分行经营下列业务的部分或者全部：
（一）外币存款；
（二）外币放款；
（三）外币票据贴现；
（四）外币投资；
（五）外币汇款；
（六）外汇担保；
（七）进出口结算；
（八）自营或者代客买卖外汇；
（九）外币有价证券买卖；
（十）代理外币及外币票据兑换；
（十一）代理外币信用卡付款；
（十二）保管及保管箱；
（十三）资信调查和咨询；
（十四）经批准的其他业务。
第二十一条 根据申请，中国人民银行批准合资财务公司经营下列业务的部分或者全部：
（一）外币放款；
（二）外币票据贴现；
（三）外币投资；
（四）外汇担保；
（五）外币有价证券买卖；
（六）资信调查和咨询；
（七）外币信托；
（八）每笔不少于十万美元、期限为三个月以上的外币存款；
（九）经批准的其他业务。
第二十二条 本章所称外币存款是指以外币表示的下列存款：
（一）境内外同业存款；
（二）境外的非同业存款；
（三）中国境内的外国人的存款；
（四）华侨和香港、澳门、台湾同胞的存款；
（五）外商投资企业存款；
（六）外资金融机构、中外合资金融机构对非外商投资企业贷款的转存款；
（七）经批准的其他存款。
第二十三条 外资银行、合资银行、外资银行分行在办理进出口结算业务时，服务对象为境内外商投资企业和有进出口经营权的非外商投资企业。但办理非外商投资企业的进口结算业务的，该项进口所需资金应当来自本银行的贷款。
第五章 业务管理
第二十四条 外资金融机构、中外合资金融机构经营存款业务，应当向中国人民银行上海市分行缴存存款准备金，其比率由中国人民银行制定，并根据需要进行调整。存款准备金不计利息。
第二十五条 外资金融机构、中外合资金融机构对一个企业及其关联企业的放款，不得超过其实收资本加储备金总额的30％，但经中国人民银行特许的除外。
第二十六条 外资金融机构、中外合资金融机构的投资总额不得超过其实收资本加储备金额的30％，但经中国人民银行批准投资于金融企业的除外。
第二十七条 外资金融机构、中外合资金融机构的总资产不得超过其实收资本加储备金总额的二十倍。
第二十八条 外资银行分行的营运资金的30％应当以中国人民银行指定的生息资产形式存在，包括在中国人民银行指定的银行存款等。
第二十九条 外资金融机构、中外合资金融机构的房地产不得超过其实收资本加储备金总额的25％，其他固定资产不得超过其实收资本加储备金总额的15％。
第三十条 外资金融机构、中外合资金融机构应当确保其资产的流动性。
第三十一条 外资金融机构、中外合资金融机构从中国境内吸收的存款不得超过该机构在中国境内的总资产的40％。
第三十二条 外资金融机构、中外合资金融机构应当按规定保留适当的呆帐准备金。
第三十三条 外资金融机构、中外合资金融机构的外币存、放款利率及各种手续费率，通过同业公会协商确定或者参照国际市场行情制定，报中国人民银行上海市分行核准。
第三十四条 外资金融机构、中外合资金融机构依法纳税后的利润，应当按照规定提取储备基金、职工奖励基金、福利基金和企业发展基金。
第三十五条 外资金融机构、中外合资金融机构应当至少聘用一名中国公民为高层管理人员。
外资金融机构、中外合资金融机构的高层管理人员不得兼任其他经济组织的重要职务。
第三十六条 外资金融机构、中外合资金融机构应当固定聘用中国注册会计师，并经中国人民银行上海市分行认可。
第六章 监督检查
第三十七条 外资金融机构、中外合资金融机构应当建立完善的内部稽核制度，增强自我约束的能力。
第三十八条 外资金融机构、中外合资金融机构须按规定向中国人民银行报送财务和业务报表。
第三十九条 中国人民银行及其上海市分行有权检查、稽核外资金融机构、中外合资金融机构的业务和财务状况。
第七章 解散与清算
第四十条 外资金融机构、中外合资金融机构自行终止业务活动，须在终止前三十天以书面形式向中国人民银行提出申请，经中国人民银行批准后予以解散并进行清算。
第四十一条 外资金融机构、中外合资金融机构无力偿付其债务的，中国人民银行可令其停业，限期清理。在清理期限内，已恢复偿付能力的机构，需要复业的，须向中国人民银行提出申请。
第四十二条 自行终止业务活动和依法被停业的外资金融机构、中外合资金融机构，其解散和清算事项，须按照中华人民共和国有关规定办理。
第四十三条 外资金融机构、中外合资金融机构进行清理，须在依法缴清税款和清偿全部债务后，方可退还股本、分配股利。
第四十四条 外资金融机构、中外合资金融机构清算完毕，应当在规定期限内向原登记机关办理注销登记。
第八章 罚则
第四十五条 违反本办法第二章规定，擅自设立外资金融机构、中外合资金融机构的，中国人民银行有权责令其停业，没收其非法所得，处以五万元以上、十万元以下人民币等值外汇的罚款。
第四十六条 外资金融机构、中外合资金融机构违反本办法第四章规定，超越批准业务范围从事经营的，中国人民银行及其上海市分行有权责令其停止所超越部分的经营活动，依法没收其超越部分的非法所得，处以一万元以上、五万元以下人民币等值外汇的罚款。
第四十七条 外资金融机构、中外合资金融机构违反本办法第五章规定，中国人民银行及其上海市分行有权责令其纠正、调整或者补足，并根据情节处以五千元以上、三万元以下人民币等值外汇的罚款。
第四十八条 外资金融机构、中外合资金融机构违反本办法第六章规定，未按期报送报表或者抗拒监督检查的，中国人民银行及其上海市分行可视其情节给予警告、通报或者处以三千元以上、一万元以下人民币等值外汇的罚款。
第四十九条 外资金融机构、中外合资金融机构违反本办法，情节严重的，中国人民银行可责令其停业直至撤销机构。
外资金融机构、中外合资金融机构违反其他法律、法规的，由有关主管机关依法予以处罚。
第九章 附则
第五十条 本办法对华侨资本和香港、澳门、台湾地区资本的金融机构，比照适用。
第五十一条 本办法发布施行前，已在上海市的外资银行分行，应当依照本办法的规定补办设立和登记手续；不符合本办法有关规定的，由中国人民银行上海市分行指定期限令其调整。
第五十二条 本办法由中国人民银行负责解释。中国人民银行可以根据本办法制定具体规定。
第五十三条 本办法自发布之日起施行。(附英文)
MEASURES FOR THE ADMINISTRATION OF FOREIGN-CAPITAL FINANCIALINSTITUTIONS AND CHINESE-FOREIGN EQUITY JOINT FINANCIAL INSTITUTIONS INTHE SHANGHAI MUNICIPALITY
Important Notice: (注意事项)
英文本源自中华人民共和国务院法制局编译, 中国法制出版社出版的《中华人民
共和国涉外法规汇编》(1991年7月版).
当发生歧意时, 应以法律法规颁布单位发布的中文原文为准.
This English document is coming from the "LAWS AND REGULATIONS OF THE
PEOPLE'S REPUBLIC OF CHINA GOVERNING FOREIGN-RELATED MATTERS" (1991.7)
which is compiled by the Brueau of Legislative Affairs of the State
Council of the People's Republic of China, and is published by the China
Legal System Publishing House.
In case of discrepancy, the original version in Chinese shall prevail.
Whole Document (法规全文)
MEASURES FOR THE ADMINISTRATION OF FOREIGN-CAPITAL FINANCIAL
INSTITUTIONS AND CHINESE-FOREIGN EQUITY JOINT FINANCIAL INSTITUTIONS IN
THE SHANGHAI MUNICIPALITY
(Approved by the State Council on September 7, 1990 and promul-
gated by Decree No. 2 of the People's Bank of China on September 8, 1990)
Chapter I General Provisions
Article 1
These Measures are formulated for the purpose of meeting the needs of
opening to the outside world and the economic development of the Shanghai
Municipality, strengthening and perfecting the administration of foreign-
capital financial institutions and Chinese-foreign equity joint financial
institutions.
Article 2
The term "foreign-capital financial institutions and Chinese-foreign
equity joint financial institutions", referred to in these Measures,
denotes the following institutions which are established with approval and
registered to engage in business operations in accordance with these
Measures and with the pertinent provisions of other laws and regulations
of the People's Republic of China:
1) foreign-capital banks with their head offices established in the
Shanghai Municipality (hereinafter referred to as "foreign bank");
2) branches of foreign banks established in the Shanghai Municipality
(hereinafter referred to as "foreign branch bank");
3) banks established in the Shanghai Municipality with joint capital and
operation by foreign financial institutions and Chinese financial
institutions (hereinafter referred to as "joint bank"); and
4) financial companies established in the Shanghai Municipality with joint
capital and operation by foreign financial institutions and Chinese
financial institutions (hereinafter referred to as "joint financial
company").
Article 3
Foreign-capital financial institutions and Chinese-foreign equity joint
financial institutions shall abide by the laws and regulations of the
People's Republic of China and their legitimate business activities and
lawful rights and interests shall be protected by Chinese laws.
Article 4
The People's Bank of China is the competent authority in charge of
examining and approving, administering, and supervising foreign-capital
financial institutions and Chinese-foreign equity joint financial
institutions. The People's Bank of China authorizes its Shanghai Branch to
exercise day-to-day administration and supervision of foreign-capital
financial institutions and Chinese-foreign equity joint financial
institutions.
Chapter II Establishment and Registration
Article 5
Any party applying for the approval to set up a foreign bank shall satisfy
the following requirements:
1) the investor is a financial institution;
2) the applicant has a representative office of more than three years'
standing inside China; and
3) the applicant possesses total assets of more than US$ 10 billion at the
end of the year prior to the submission of such an application.
Article 6
Any party applying for the approval to set up a foreign branch bank shall
satisfy the following requirements:
1) the applicant has a representative office of more than three years'
standing inside China;
2) the applicant possesses total assets of more than US$ 20 billion at the
end of the year prior to the submission of such an application; and
3) in the home country or region of the applicant, there is a sound system
for financial administration and supervision.
Article 7
Parties applying for the approval to set up a joint bank or a joint
financial company shall satisfy the following requirements:
1) each investing party to a joint bank or joint financial company is a
financial institution; and
2) the foreign investor has a representative office inside China.
Article 8
For a foreign bank to be set up, the foreign investor shall apply to the
People's Bank of China and submit the following documents and data:
1) an application for the establishment thereof, which shall include the
name of the intended bank, the registered capital and the amount of the
paid-in capital, and the types of business operations the bank intends to
engage in;
2) a feasibility study report;
3) the statements of assets and liabilities of the investor during the
three successive years prior to the submission of such an application,
together with the relevant certifying documents;
4) the draft articles of association of the intended bank;
5) a copy of the business licence of the investor approved and issued by
the competent authority concerned in the home country or region of the
investor; and
6) other documents and data as required by the People's Bank of China.
Article 9
For a foreign branch bank to be set up, the head office of the foreign
bank concerned shall apply to the People's Bank of China and submit the
following documents and data: 1) an application duly signed by the
chairman of the board of directors or the general manager of the bank,
which shall include the name of the intended branch bank, the amount of
operating funds approved and allocated by the head office, and the types
of business operations the branch bank intends to engage in;
2) annual reports for the three successive years prior to the submission
of such an application;
3) a copy of the business licence of the applying bank approved and issued
by the competent authorities of the home country or region of the applying
bank; and 4) other documents and data as required by the People's Bank of
China.
Article 10
For a joint bank or a joint financial company to be set up, all the
parties thereto shall jointly apply to the People's Bank of China and
submit the following documents and data:
1) an application for the establishment thereof, which shall include the
name of the intended joint financial institution, the name of each
investing party thereto, the registered capital and the amount of the
paid-in capital, the respective percentage of contributions by the
parties, and the types of business operations the joint financial
institution intends to engage in;
2) a feasibility study report jointly prepared by the parties thereto;
3) the agreement, the contract and the draft articles of association of
the joint financial institution initialled by the authorized
representative of each of the parties thereto;
4) the statements of assets and liabilities of each of the parties thereto
during the three successive years prior to the submission of such an
application, together with relevant supporting documents;
5) copies of the respective business licences of all the parties thereto
approved and issued by the competent authorities concerned of the home
country or region of each of the parties; and
6) other documents and data as required by the People's Bank of China.
Article 11
Any of the documents and data prescribed in Articles 8, 9 and 10 of these
Measures, with the exception of the annual reports, if written in a
foreign language, shall be submitted together with a Chinese translation
thereof.
Article 12
After the application for the approval of such establishment has been
examined and approved by the People's Bank of China, an official
application form shall be issued to the applicant(s).
The applicant(s) shall, after filling in the official application form,
formally apply to the People's Bank of China and shall submit the
following documents for the application:
1) the official application form duly signed by the legal
representative(s) of the applicant(s) or the representative(s) authorized
by the applicant(s) (which shall be submitted in triplicate);
2) a list of the principal persons in charge of the institution to be set
up and their respective curriculum vitae;
3) power(s) of attorney for the principal persons in charge of the
institution; 4) where a foreign branch bank is to be set up, letters of
undertaking issued by the head office assuming for its branch office the
obligations for tax payment and debt repayment; and
5) other relevant data.
Article 13
A foreign-capital financial institution or a Chinese-foreign equity joint
financial institution shall, within 30 days of receipt of the certificate
of approval issued by the People's Bank of China, undertake the procedures
of registration for the issuance of business licence with the
administrative department for industry and commerce in accordance with the
pertinent laws and regulations of the People's Republic of China and
shall, within 30 days of commencement of business operations, undertake
the procedures for tax registration with the tax authorities in accordance
with the law.
Article 14
A foreign-capital financial institution or a Chinese-foreign equity joint
financial institution whose establishment has been approved shall, after
obtaining the business licence, apply to the State Administration of
Foreign Exchange Control for the approval and issuance of a Licence for
Business Operations in Foreign Exchange.
Article 15
In the event that a foreign-capital financial institution or a Chinese-
foreign equity joint financial institution should fail to commence its
business operations within 12 months of receipt of the certificate of
approval issued by the People's Bank of China, the certificate of approval
shall automatically become null and void.
Article 16
A foreign-capital financial institution or a Chinese-foreign equity joint
financial institution shall apply to the People's Bank of China for
verification and approval in respect of any one of the following items:
1) adjustment and transfer of the investment capital stock;
2) change of the business site;
3) change of the chairman (or the vice-chairman) of the board of
directors, or the president (or the vice-president), the general manager
(or the deputy general manager), or the president (or vice-president) of a
branch office; and
4) establishment of a branch office outside China.
Chapter III Registered Capital and Operating Funds
Article 17
The minimum amount of the registered capital of a foreign bank or a joint
bank shall be freely convertible currencies equivalent to US$ 30 million.
The minimum amount of the registered capital of a joint financial company
shall be freely convertible currencies equivalent to US$ 20 million. Their
respective paid-in capital shall be no less than 50 percent of their
respective registered capital.
A foreign branch bank shall be allocated as its operating funds by its
head office a sum of freely convertible currencies equivalent to not less
than US$ 10 million.
Article 18
A foreign-capital financial institution or a Chinese-foreign equity joint
financial institution shall, within 30 days of receipt of the certificate
of approval issued by the People's Bank of China, raise in full the paid-
in capital operating funds, which shall be verified by a Chinese
registered accountant, who shall, upon verification, issue a certificate
to that effect.
Article 19
Each year, a foreign bank, a joint bank, or a joint financial company
shall allocate 25 percent of its after-tax net profit as supplementary
capital until the total amount of the paid-in capital and reserve funds is
twice that of the registered capital. Each year, a foreign branch bank
shall keep 25 percent of its after-tax net profit inside China to
supplement its operating funds until the kept profit is equal to its
operating funds.
Chapter IV Business Scope
Article 20
The People's Bank of China shall, based on the application submitted to
it, grant permission to a foreign bank, a joint bank, or a foreign branch
bank to engage in part or all of the following business operations:
1) deposits in foreign currencies;
2) loans in foreign currencies;
3) discounts of negotiable instruments in foreign currencies;
4) investments in foreign currencies;
5) remittances in foreign currencies;
6) guarantees of foreign exchange;
7) import and export settlement;
8) buying and selling of foreign exchange on its own account or on
customers' account; 9) buying and selling of securities in foreign
currencies;
10) acting as an agent for the exchange of foreign currencies and for the
cashing of negotiable instruments in foreign currencies;
11) acting as an agent for payments against credit cards in foreign
currencies; 12) custody and safe deposit box services;
13) credit and financial standing investigation and consultancy services;
and 14) other services approved.
Article 21
The People's Bank of China shall, based on the application submitted to
it, grant permission to a joint financial company to engage in part or all
of the following business operations:
1) loans in foreign currencies;
2) discounts of negotiable instruments in foreign currencies;
3) investments in foreign currencies;
4) guarantees of foreign exchange;
5) buying and selling of securities in foreign currencies;
6) credit and financial standing investigations and consultancy services;
7) trust in foreign currencies;
8) deposits in foreign currencies with each deposit amounting to not less
than US$ 100,000 for period of no less than three months; and
9) other services approved.
Article 22
The terms "deposits in foreign currencies" referred to in this Chapter
denotes the following deposits denominated in foreign currencies:
1) interbank deposits inside and outside China;
2) non-interbank deposits outside China;
3) deposits by foreigners inside China;
4) deposits by overseas Chinese and by compatriots from Hong Kong, Macao
and Taiwan; 5) deposits by enterprises with foreign investment;
6) deposits of loans granted by foreign-capital financial institutions or
Chinese-foreign equity joint financial institutions to enterprises other
than those with foreign investment; and
7) other kinds of deposits approved.
Article 23
In handling import and export settlement, foreign banks, joint banks or
foreign branch banks shall offer services only to enterprises with foreign
investment and those enterprises other than those with foreign investment
which are authorized to engage in import and export operations. But with
respect to import settlement with enterprises other than those with
foreign investment, the funds needed for the import in question shall have
come from the loans of the bank which is handling the settlement.
Chapter V Management of Business
Article 24
A foreign-capital institution or a Chinese-foreign equity joint financial
institution which engages in deposit business operations shall place
deposit reserves with the Shanghai Branch of the People's Bank of China.
The ratios of the reserves as against various deposits shall be determined
by the People's Bank of China and shall be adjusted in accordance with the
actual needs. Such deposit reserves shall be interest-free.
Article 25
The total amount of loans which a foreign-capital financial institution or
a Chinese-foreign equity joint financial institution grants to any one
enterprise and its associated enterprises may not exceed 30 percent of the
sum total of its paid-in capital and its total reserves, with the
exception of loans specially approved by the People's Bank of China.
Article 26
The total amount of investments by a foreign-capital financial institution
or by a Chinese-foreign equity joint financial institution may not exceed
30 percent of the sum total of its paid-in capital and its total reserves,
with the exception of investments in financial enterprises approved by the
People's Bank of China.
Article 27
The total assets of a foreign-capital financial institution or of a
Chinese-foreign equity joint financial institution may not exceed 20 times
the sum total of its paid-in capital and its total reserves.
Article 28
30 percent of the operating funds of a foreign branch bank shall be put by
in the form of interest-bearing assets as prescribed by the People's Bank
of China, which shall include depositing the said funds in a bank or banks
designated by the People's Republic of China.
Article 29
Real estate owned by a foreign-capital financial institution or by a
Chinese-foreign equity joint financial institution may not exceed 25
percent of the sum total of its paid-in capital and its total reserves;
its other assets may not exceed 15 percent thereof.
Article 30
A foreign-capital financial institution or a Chinese-foreign equity joint
financial institution shall ensure the mobility of its assets.
Article 31
The total amount of deposits by sources inside China in a foreign-capital
financial institution or in a Chinese-foreign equity joint financial
institution may not exceed 40 percent of its total assets inside China.
Article 32
A foreign-capital financial institution or a Chinese-foreign equity joint
financial institution shall maintain proper reserves for bad debts in
accordance with the relevant provisions.
Article 33
The interest rates of deposits and loans of a foreign-capital financial
institution or of a Chinese-foreign equity joint financial institution and
the various service charges shall be determined by the Bankers'
Association through consultation or be fixed in the light of the
international market and shall be submitted to the Shanghai Branch of the
People's Bank of China for approval.
Article 34
A foreign-capital financial institution or a Chinese-foreign equity joint
financial institution shall, in accordance with the relevant provisions,
draw the reserve fund, the staff bonus fund, the welfare fund and the
enterprise development fund from the profit after tax paid in accordance
with the law.
Article 35
A foreign-capital financial institution or a Chinese-foreign equity joint
financial institution shall engage at least one Chinese citizen as member
of its senior managerial body. The senior managerial personnel of a
foreign-capital financial institution or of a Chinese-foreign equity joint
financial institution may not concurrently hold important positions in any
other economic organizations.
Article 36
A foreign-capital financial institution or a Chinese-foreign equity joint
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关于印发《广州市发展计划委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》的通知
广东省广州市机构编制委员会
关于印发《广州市发展计划委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》的通知
穗编字〔2001〕141号
各区、县级市党委、人民政府，市直有关单位：
《广州市发展计划委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》已经市委、市政府批准，现予印发。
广州市机构编制委员会
二○○一年八月九日
广州市发展计划委员会职能配置、内设机构和人员编制规定
根据《中共广州市委、广州市人民政府关于印发〈广州市市级党政机构改革方案〉、〈广州市市级党政机构改革方案实施意见〉的通知》（穗字〔２００１〕４号），广州市计划委员会更名为广州市发展计划委员会；广州市粮食局的行政管理职能并入广州市发展计划委员会（挂广州市粮食局牌子）。不再保留中共广州市委计划工作委员会。市发展计划委员会是市政府主管全市国民经济和社会发展的工作部门。
一、职能调整
（一）划出的职能
１.将编制重大科技攻关项目计划职能，交给市科学技术局。
２.将国土（土地、矿产）的规划、计划、协调职能，交给市国土资源和房屋管理局。
３.将市机电设备进口办公室的职能，交给市对外贸易经济合作局。
４.将市技术改造项目进口设备免税确认职能，交给市经济委员会。
５.将调节资金会计核算工作，交给市财政局。
６.将报废汽车回收（拆解）企业资格审核职能交给市商业局。
（二）划入的职能
１.原市粮食局承担的行政职能。
２.原市人民政府汽车工业办公室负责的汽车工业发展规划职能。
（三）转变的职能
１.从偏重于推动经济发展转向全面促进经济社会发展；从主要关注国有经济发展转向引导全社会的经济活动；从习惯于行政审批转向创造公平竞争的市场环境。将工作重心进一步转向战略规划、政策研究、经济监测预测和经济调节、重大项目管理以及事关全局的重大问题的研究和协调。
２.将主要宏观经济指标从指令性指标转变为指导性和预测性指标；将一般的工业、农业、商业和运输生产指标改变为预测性指标。
３.将重点项目管理由直接具体管理为主转变为加强稽察、搞好协调和服务。
４.将毕业生的就业安排转变为主要由市场调节配置。
５.按照政企分开的原则，解除与所属企业的行政隶属关系，不再直接管理所属企业。
（四）增加的职能
１.负责市国防动员的组织协调和国民经济动员工作。
２.负责市重大项目稽察和工程质量稽察工作；对重大项目建设进程中的工程招投标、建设进度、工程质量、资金使用以及投资概算的控制进行监督检查。
３.负责指导、协调全市招标投标工作。
４.负责全市金融业发展规划，管理地方金融机构。
（五）清理行政审批事项
１.保留审批的事项：（１）市属单位限额以下基本建设项目、高技术产业发展项目建议书和可行性研究报告；（２）３０００万美元以下外商直接投资项目建议书和可行性研究报告；（３）粮食风险基金的使用；（４）副食品价格调节基金的使用；（５）对外投资项目；（６）市政配套设施建设费用于教育设施、社区服务的固定资产投资计划。
２.保留核准的事项：（１）按规定权限办理基本建设项目设备进口免税的确认手续；（２）固定资产投资许可证；（３）市属商业网点配套建设费使用安排；（４）粮食批发许可证。
３.保留审核的事项：（１）市属单位限额以上基本建设、高新产业技术发展项目建议书和可行性研究报告；（２）上报３０００万美元以上和限制类外商直接投资项目以及利用外国政府和国际金融组织贷款项目建议书和可行性研究报告；（３）土地出让金中有关返还、缓交和使用事项；（４）地方企业债券发行计划；（５）市重要商品储备计划和费用补贴；（６）汽车工业限额以上基本建设项目建议书和可行性研究报告；（７）汽车工业外商直接投资项目、限制类投资项目建议书和可行性研究报告。
４.合并的事项：高技术产业发展项目建议书和可行性研究报告（包括重大科技攻关和工业性试验项目）。限额以下项目合并到“市属单位限额以下基本建设项目、高技术产业发展项目建议书和可行性研究报告”；限额以上项目合并到“市属单位限额以上基本建设项目、高技术产业发展项目建议书和可行性研究报告”。
５.转移的事项：废旧金属经营资格，转移至市商业局审批。
６.取消的事项：（１）广州地区本市生源普通高校、中专、中技毕业生就业计划；（２）市级机关干部和教师住宅建设项目征地、建房（含安居房）、分房、资金借、还、使用及审核建设税费；（３）市属市场建设贷款贴息；（４）广州地铁外汇资金有偿使用。
二、主要职责
根据以上职能调整，市发展计划委员会的主要职责是：
（一）贯彻执行国家、省国民经济和社会发展的方针、政策；研究提出全市国民经济和社会发展战略、中长期发展规划和年度发展计划；研究提出总量平衡、发展速度和结构调整的调控目标及调控政策，协调、衔接和平衡各主要待业的发展规划及相关的政策措施；负责社会总供求等重要经济总量和重大比例关系的协调；会同有关部门编制全市资源开发、生产力布局和生态环境建设规划；根据国家产业政策，提出产业发展导向意见，引导、促进全市经济结构合理化和经济与社会可持续发展。
（二）负责汇总分析全市经济社会发展情况，分析研究国际、国内经济形势，对全市经济发展进行监测、预测、预警，检查全市经济和社会发展计划执行情况；会同有关部门研究提出促进经济和社会发展的政策建议，负责信息发布。
（三）参与编制关系国计民生的重要商品储备计划，研究、分析市场供求情况，指导、监督重要商品的政府订货和储备工作；组织编制全市市场建设规划，研究提出运用经济杠杆建设和发展市场的政策建议，指导、协助有关部门做好价格改革和物价调控工作。
（四）提出全市固定资产投资总规模，组织规划重大项目的布局，按分工参与市重点项目初步设计审查和竣工验收工作；审核上报属于国家和省审批权限的建设项目；按规定权限审批限额以下建设项目；负责有关部门上报国家审批的限额以上技术改造项目的会签；安排市统筹投资（含市本级财政基本建设投资）；组织、开展重大项目稽察工作；指导、协调招标投标工作。
（五）负责科学技术、教育、文化、体育、卫生等社会事业与国民经济发展的衔接平衡，提出经济与社会协调发展、相互促进的政策，协调解决社会事业发展中的重大问题；推进重大科技成果产业化，促进高新技术产业的发展。
（六）负责编制全市金融业发展规划，管理地方金融机构，引导和促进地方金融机构的发展；协同有关部门防范和化解广州地区金融风险，推进广州区域性金融中心建设。
（七）研究提出全市利用外资的发展战略、结构优化的目标和政策；监测和分析利用国外资金的状况；负责管理全市外债，提出市借用外债的使用方向和重点。
（八）组织编制城市基础设施发展规划；协调、衔接城建、交通、通信、能源、生态环境等发展规划和政策；协调城市重大基础设施建设的有关工作。
（九）贯彻落实国家粮食方针、政策，研究提出全市粮食调控、总量平衡、结构调整的目标和措施，制定储备计划，保证军需民食。
（十）研究协调区域经济发展中的问题，指导区、县级市制订经济和社会发展规划和年度计划，负责区、县级市经济政策的综合协调，推进农村城市化进程。
（十一）根据国家投融资体制改革方案，研究提出我市的实施意见；参与有关法规、规章的起草和协调实施。
（十二）负责市国防动员的组织协调和国民经济动员工作。
（十三）承办市政府和上级发展计划部门交办的其他事项。
三、内设机构
根据上述职责，市发展计划委员会设１６个职能处（室）。
（一）办公室
负责协助委领导组织协调机关日常政务工作；督办市委、市政府交办的事项；负责文电处理、秘书事务、政务信息、办公自动化、会议组织、保密档案、对外接待、安全保卫、信访及资料室等工作；负责机关财务、资产管理等后勤工作；组织基层评议机关活动。
（二）规划发展处
负责研究提出国民经济和社会发展战略、重大方针政策、中长期发展目标、结构调整和生产力布局等建议；汇总编制中长期发展规划及第三产业等主要产业发展规划，协调各专项规划，跟踪分析与组织协调中长期规划的实施；研究提出贯彻国家产业政策的实施意见，按规定权限对符合《当前国家重点鼓励的产业、产品和技术目录》的基建项目进口设备免税进行确认；参与事关全市经济和社会发展全局的重大项目的研究论证；组织推进全市可持续发展战略的实施。
（三）国民经济综合处
负责汇总编制全市国民经济和社会发展年度计划，提出年度总量平衡、发展速度、结构调整目标和政策，检查年度计划执行情况；负责年度计划方法及指标体系的修订、完善；定期分析经济形势，对全市经济运行情况进行监测、预测，针对经济和社会发展中的重大问题，及时提出综合调控政策建议；发布季度、年度经济预测分析报告；负责重要综合经济信息、新闻的统一发布和解释；负责计划志修志工作。
（四）政策法规处
负责研究制订各项综合经济政策；组织、参与、协调相关地方性法规和行政规章的起草；参与制订全市经济、社会领域的重大改革方案和投融资体制改革措施，负责本委的行政审批制度改革；研究国际经济、国内经济特别是区域经济变化对广州经济的影响；组织开展对经济和社会发展重大问题的调查研究；组织草拟委内重要报告；办理人大、政协议案、提案；负责本委行政复议工作。
（五）投资处、国外资金利用处（合署办公，挂广州市招标投标领导小组办公室牌子）
负责研究提出投资政策、措施及改革方案，合理引导社会投资；编制固定资产投资中长期规划、年度计划，提出全市固定资产投资总规模、结构和资金平衡意见；组织规划重大项目布局；组织编制重点建设项目中长期发展规划及年度计划，按分工参与重点项目初步设计审查和竣工验收；平衡、安排市统筹投资项目和技改贷款贴息项目，筹措建设资金并协调有关重大问题；指导、监督国债资金使用；对基本建设项目提出审核或会签意见；对全市固定资产投资运行情况进行监测预测，提出应对措施；负责市招标投标领导小组办公室的日常工作；负责研究提出全市利用外资的发展战略、结构优化的目标和政策，提出利用外资的中长期发展规划、年度计划；研究提出外商直接投资和全市在境外投资的总量和方向，对外商投资项目、境外投资重大项目和利用国外贷款项目提出审核意见，按规定权限发放外商投资基本建设项目进口设备免税确认书；对全市外债进行全口径的监测预测。
（六）工业发展处
负责研究提出全市工业发展战略和结构调整目标，组织编制工业中长期发展规划和年度计划以及汽车等支柱产业专项规划，提出实施意见；编制年度工作基本建设投资计划，协调推进重大工业项目建设；对全市工业发展情况进行监测预测，提出应对措施；研究能源供求平衡状况，预测能源供求趋势，编制能源发展规划，制订能源发展政策，组织、协调全市节能工作，布局电力建设项目；对工业、能源生产和节能项目提出审核意见，对需报国家审批的技术改造项目提出会签意见；研究并协调推进以信息化带动工业化，促进传统产业优化升级等工作；参与推进企业改革与发展以及区域合作等事项。
（七）贸易发展处
负责对国内外市场发展状况进行监测、分析，研究提出全市内外贸易发展战略和中长期发展规划；组织制订商品市场和物流体系建设规划和政策；提出全市重要商品调控政策；组织编报粮油等重要商品的进出口计划；拟订重要物资储备计划；指导、监督重要商品和物资的政府订货和储备工作；协调推进重大流通设施项目建设，对流通领域基本建设项目和网点建设配套费的安排提出审核意见。
（八）社会发展处
负责研究提出全市社会发展战略、政策，组织编制人口、人力资源开发、卫生、社会保障、文化、旅游、社区建设等方面的中长期发展规划和年度发展报告；组织编制和实施全市人口自然增长与机械增长、“农转非”、蓝印户口、非广州生源大中专、技工学校应届毕业生进入市区和高校、中专、技校、中小学校招生等专项计划；会同有关部门审核新建高、中等学校、政府投资的教育机构及其布局调整等事项；负责提出全市常住人口、户籍人口总量与结构的调控意见；制定人口机械增长和城市化的政策；编制社会事业年度固定资产投资计划以及市政配套设施建设费用于教育设施、社区服务等公建配套设施的固定资产投资计划；对社会事业建设项目提出审核意见，协调推进社会事业重大项目建设；协调社会事业发展及其改革中的重大问题，制订推进社会事业产业化政策。
（九）农村经济发展处
负责研究提出农村经济发展战略，对农业和农村经济发展情况进行监测、分析；衔接、平衡农业、林业、畜牧业、海洋与渔业、水利、气象和乡镇企业等发展规划和政策；对农业和农村经济的建设项目提出审核意见；协调推进农业和农村经济重大项目建设；负责安排耕地开发计划；组织年度计划的实施，协调、平衡农副产品生产与流通的关系；指导县级市及有农业的区国民经济和社会发展规划的衔接与协调，推进农村城市化进程。
（十）城市发展处
负责研究提出城建、交通、环境保护及住宅建设中长期发展规划；协同编制广州城市总体规划；组织编制生态环境、港口开发、岸线利用建设规划；参与能源供求平衡情况的研究和能源输储设施建设的规划；编制城建、交通、能源输储设施、环境治理、房地产开发等年度投资计划；对城建、交通、能源输储设施及环境治理建设项目提出审核意见；协调推进城建、交通、能源输储设施、环境保护等重大项目建设；负责编制地铁资金计划，协调地铁资金的安排和使用。
（十一）高技术产业发展处
负责研究提出科学技术发展战略；组织编制信息产业、生物医药、新材料、先进制造技术、环保等高技术产业领域的中长期发展规划和高技术产业化发展项目年度计划。研究科技成果产业化和高技术产业发展政策；对高技术产业发展项目提出审核意见；组织重大产业化前期关键技术和成套装备研究开发，协调推进高技术产业化示范工程和重点工业性试验项目建设；对列入国家高技术产业发展计划的项目提出配套资金安排意见，参与技术创新资金的安排；组织研究高技术产业领域的重大问题，协调推进高技术产业重大项目建设。
（十二）经济调节处
负责研究分析全社会资金平衡状况及国家财政、税收和货币政策在本市的执行情况，提出对策建议；参与市级财政预算内和预算外资金的平衡协调；对市级财政预算和预算外资金决算提出审核意见；参与市财政性投资项目融资方案的研究；对地方企业债券发行提出审核意见；协同有关部门研究提出价格改革方案和价格政策，参与拟订物价调控方案和年度计划预期目标；协调财政、物价等部门，综合运用经济手段调节市场；负责广州市经济和社会发展调节资金、客运出租汽车经营权有偿使用资金、出租汽车发展资金、副食品价格调节基金的计划安排；负责全市土地收益的综合管理，编制土地收益分配计划；审核土地出让金返还、缓交和使用等事项。
（十三）粮食计划处
负责研究提出全市粮油调控和总量平衡的中长期规划和粮食流通年度计划；拟订粮油购销计划，提出粮油进口意见，参与协调省市间粮食余缺调剂；编制全市粮油储备计划，提出地方粮油储备规模和收储动用建议，负责全市各级储备粮油的监督管理；编制全市储备粮油仓储、加工等粮油流通设施建设规划和粮油仓库维修、改造计划，并指导、监督实施；拟订全市粮油政策性补贴和信贷资金计划，确定市本级粮食风险基金的规模和使用范围，协调核定储备费用及其它财政性专项补贴资金范围和标准；汇编和综合上报全市国有粮食企业商品流通、仓储和粮食工业统计资料以及粮食财务报表；负责全市粮食流通调控、协调。
（十四）粮食管理处
负责研究提出全市粮食流通体制改革方案和实施意见，组织拟订粮食流通、粮油经营管理和储备粮管理的政策、法规；研究提出储备粮购销价格政策和补贴的意见，参与粮油价格、粮油质量标准和检测的监督管理；制订粮食市场体系建设规划；研究拟订社会粮食行业管理办法，核准粮食批发许可证；管理粮食行政性收费；负责安排军队和居民生活必需的粮食供应计划，承担票证、军供差价补贴的管理工作；拟订全市抢险救灾、处置突发事件的粮食供应应急措施以及灾区、水库移民、缺粮贫困地区、国家重点建设项目等特殊情况下的粮食供应办法并组织实施。
（十五）人事处
负责机关干部职工的考核、培训、工资、考勤、外事、医疗、计划生育、人事档案、人事信访、机构编制、统计报表等工作；提出干部任免、调配、岗位交流的意见；指导直属单位人事工作，协助党组召开领导班子民主生活会，指导直属单位领导班子召开民主生活会，组织或参与直属单位领导干部的考察、任免；负责本委干部职工的日常思想政治工作；负责直属单位外事、职称改革和会计证管理；负责机关侨务、统战等工作。
（十六）监察室（机关党委办公室与其合署办公）
负责机关与指导直属单位的纪检监察和效能监察工作；检查监督贯彻执行党纪党规及国家行政法规、条例的情况；查处违纪违法案件，受理群众举报的有关违纪违法问题的来信来访；组织实施党风廉政建设，开展党纪、政纪教育和执法监察；协助党组织中心组学习和管理监督党员领导干部；负责机关并指导直属单位的党建和发展党员工作；负责普法、党员思想教育和宣传工作，领导机关和指导直属单位的工、青、妇等群众组织开展工作。
离退休干部管理处
贯彻中央、省和市有关离退休干部工作的方针、政策；组织离退休干部阅读、学习文件和参加政治活动；负责离退休干部的医疗保健、生活福利、休养和用车等服务的安排；有组织有领导地发挥离退休干部在社会主义精神文明和物质文明建设中的作用；会同有关部门办理离退休干部的丧葬和善后处理事宜；负责对直属单位的离退休干部工作进行检查指导，并转发和传达有关文件；承担上级交办的其他有关离退休干部的工作。
四、人员编制和领导职数
市发展计划委员会机关行政编制１１０名。其中主任（局长）１名，副主任（副局长）４名，纪检组组长１名；正副处长（主任）３６名。
机关后勤服务人员事业编制１１名。
离退休干部工作人员编制７名。其中离退休干部管理处正副处长２名。
五、其他事项
（一）广州市地方金融工作办公室，为市副局级单位，由市发展计划委员会领导。负责制订全市金融业发展规划，管理地方金融机构，引导和促进地方金融机构的发展。该办配事业编制７名（人员经费由财政核拨），其中主任１名（由市发展计划委员会副主任兼），副主任２名（正处级）。
（二）广州市重大项目稽察特派员办公室，为处级单位，由市发展计划委员会领导。负责对市政府出资的重大项目建设过程中的招投标、建设进度、工程质量、资金使用以及投资概算的控制进行监督检查。该办配事业编制１２名（人员经费由财政核拨），其中主任１名，副主任２名。
（三）广州市经济动员办公室，与市国防动员委员会综合办公室合署，为处级单位，由市发展计划委员会管理。承担市国防动员委员会交办的有关工作。该办配事业编制４名（人员经费由财政核拨），其中主任１名。
