“混合型”刑事诉讼模式评论
作者：谢佑平 来源：沪,中国法学 发表时间：199605
以1979年《刑事诉讼法》为基础建构的刑事诉讼模式，具有典型的职权主义诉讼模式特征：在刑事诉讼中，侦查、控诉机关的权力强大，侦查手段广泛、多样，使用灵活，限制极少；被告人在侦、控阶段诉讼权利受到局限，不允许延请律师帮助，没有保持沉默权；审判阶段，法院依职权主动调查案件事实，以积极姿态出现，始终占居主导地位；人民法院与人民检察院关系过份紧密，使控审关系界限不清，抑制了辩护权能作用的发挥，等等。八届人大四次会议通过的《关于修改〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的决定》，使我国刑事诉讼模式发生了变革，引进、吸收了诸多当事人主义刑事诉讼模式的内容，出现了“当事人主义化”趋势。表现在：在侦查、控诉阶段，取消了公安机关的收容审查权和检察机关的免予起诉权，削弱了侦控机关的权力，侦控权力的行使受到更多程序的限制；提高了诉讼参与人尤其是当事人的诉讼地位，被嫌疑人在被侦查机关传讯后，即可聘请律师予以帮助，被告人从被审查起诉时起，便可委托律师充当辩护人；检察机关不予起诉的案件，被害人有足够证据的，可以径行向人民法院提起诉讼；在审判阶段，实行对抗式法庭审判，举证责任由控、辩双方承担，审判工作主要通过控、辩双方的举证、质证、辩论等活动展开，审判者的职权性作用淡化，仲裁性作用加强；等等。以上改革，使我国刑事诉讼模式更加民主和科学。
以修改的《刑事诉讼法》为基础建构的“混合型”诉讼模式，与我国现今政治、经济、文化发展水平相符，它既没有照搬当事人主义刑事诉讼模式的全部内容，也没有完全承袭职权主义刑事诉讼模式的一贯做法，而是在充分考虑我国社会性质、阶级利益需要和历史文化背景等因素的基础上，吸收当代刑事诉讼模式中较为先进成果的产物。评价某一种刑事诉讼模式是否科学，标准在于：其与所在社会阶级利益需要的适应程度以及与历史文化背景的关系。不同的社会制度下的刑事诉讼模式有所不同，同一社会制度下的不同地区或国度的刑事诉讼模式也有差异，究其原因，就在于阶级利益需要的不同和历史文化背景的区别。
一、刑事诉讼模式与阶级利益需要的关系
刑事诉讼活动，是实现国家刑罚权，惩罚犯罪，保护无辜，以维护有利于统治阶级社会秩序的活动。刑事诉讼模式影响着刑事诉讼效果，采取什么样的刑事诉讼模式才能最有效地实现刑事诉讼目的，是统治阶级最为关注的问题之一。概括起来，刑事诉讼模式与统治阶级利益需要的关系，主要表现在以下方面：
（一）刑事诉讼模式的设计和建构，是统治阶级利益需要的表现
在阶级社会里，不同的阶级有不同的利益需要。刑事诉讼模式的设计和建构，反映着统治阶级的利益需要。奴隶社会采用弹劾式诉讼模式，继承氏族组织解决社会冲突的朴素民主方式，这在国家和法律初创时期的社会中，是惩治犯罪的最有效方式，因而符合奴隶主阶级的利益。在封建社会，统治阶级意识到犯罪不仅仅是对个人利益的侵害，而且必然危及国家整体利益和社会共同秩序，“不告不理”原则已不能适应有效惩治犯罪的需要，必须建立一种强有力的遏制犯罪的司法机制，于是，封建专制社会的统治者设计出了以国家主动追诉犯罪为内容的纠问式刑事诉讼模式。资本主义社会是以私有经济为基础的社会，强调个人权利和自由，在刑事诉讼模式的设计中，更多考虑的是如何在国家追诉犯罪的同时有效地保障被告人的合法权利不被侵犯，因而被告人在刑事诉讼中具有主体地位，拥有较充分的与控诉相抗衡的防御手段和能力。社会主义中国是人民民主专政的国家，对敌人实行专政，对人民实行民主的双重利益需要，要求刑事诉讼模式具有犯罪控制和人权保障的双重功能。修改后的《刑事诉讼法》所建构的“混合型”模式，充分体现了人民民主专政的利益要求。
（二）刑事诉讼模式的价值取向与统治阶级的利益需要相关
刑事诉讼，本质上说，是一种解决权益冲突，保护合法利益的活动。也可以说，刑事诉讼，是一个利益冲突、利益保护和利益分配的过程。概括起来，刑事诉讼过程所涉及的利益因素不外乎三种：一是以社会安全和法律秩序的维护为内容的一般社会主体利益；二是作为追究刑事责任对象进入刑事诉讼过程的刑事被告人的利益；三是被犯罪行为直接侵害而在诉讼中承担一定权利义务并受诉讼结果直接影响的被害人的利益。不同的刑事诉讼模式对上述三种利益的倾斜和保护程度不同，即价值取向不同。如：英美法系当事人主义刑事诉讼注重个人权利的保护，强调正当程序，表现出对第二和第三种利益的重视倾向；大陆法系职权主义刑事诉讼强调司法机关的职权，追求实体真实，表现出对第一种利益的极大关注。在刑事诉讼活动涉及的利益机制中，刑事诉讼模式倾向、关注和选择哪种利益，归根结蒂都是统治阶级根据自己的利益需要而决定的。现代社会的统治者力图建立理想的刑事诉讼模式，对三种利益进行均衡保护，这是不现实的。因为，犯罪控制与保障人权两者之间存在矛盾，保护无辜的规程可能会被犯罪分子滥用，因此，统治者必须在有效减少犯罪和广泛保护个人之间作出选择，选择任何一方，都必然以牺牲另一方为代价。在现代社会中，任何刑事诉讼模式的存在，都是这种“选择”后的结果。在我国，修改后的《刑事诉讼法》开始注重被告人、被害人个体权利的保护，在价值取向的天平上，“混合型”模式加重了保护个体权利的砝码，出现了“当事人化”内容。但是，从总体上说，我国的刑事诉讼仍不失为职权主义刑事诉讼。职权主义刑事诉讼，符合我国政治哲学和政治需要。
（三）刑事诉讼模式的相互借鉴和吸收，是为了更有效地服务于统治阶级的利益需要
当事人主义和职权主义刑事诉讼模式，各有其优点、长处和存在的合理性，这是无容置疑的。然而，随着社会的发展，各诉讼模式也都暴露出固有弊端，需要改进和完善，否则，就难适应统治阶级的需要。就当事人主义刑事诉讼模式而言，由于过份强调正当程序和对被告人权利的保护，可能导致诉讼活动步履艰难，旷日持久，不能及时惩罚犯罪，产生疏于对被害人及社会整体利益保护的后果等。就职权主义刑事诉讼模式来说，由于过份偏重惩治犯罪和社会整体利益的保护，又难免造成对法律程序意义的轻视和对被告人个人权利的损害，带来积极惩罚、消极保护的弊端。正因为如此，为了使刑事诉讼活动充分发挥惩治犯罪、保护合法权益、维护社会秩序方面的功能，各国统治阶级都从自身利益需要出发，对其存在的缺陷和弊端进行了程序不同的修改和完善。如：美国社会普遍认为，犯罪率的不断上升与越来越多的犯罪逃脱追究直接相关。目前，在刑事犯罪日益加剧的威胁面前，美国也开始加强控制犯罪的司法措施，对某些过份有碍打击犯罪的权利保护程序作了修改和变通，美国国会通过的《犯罪综合控制法》扩大了侦查官的权力，降低了搜查、逮捕、扣押的适用标准，并严格了保释条件。可见，当事人主义刑事诉讼模式已向职权主义刑事诉讼模式靠近。与此同时，大陆法系职权主义刑事诉讼模式也开始接收当事人主义刑事诉讼模式的有益成份。“日本在美国的影响下，采取了当事人主义的诉讼结构。虽然日本当时是在美军占领的形势下，不得不接受美国的诉讼模式，但是现在的日本法学家和司法界都一致肯定这种变化，认为现在的司法制度、诉讼程序注意保护人权，比战前旧刑事诉讼程序好。”〔1〕另外，法国、德国、奥地利等的刑事诉讼中，吸收了英美允许律师在侦查阶段介入诉讼协助被告人辩护的做法。可见，职权主义刑事诉讼也在一定程度上受到了当事人主义刑事诉讼的影响。同样，我国将要施行的“混合型”刑事诉讼模式，也是在职权主义基础上，借鉴、吸收当事人主义刑事诉讼模式的某些长处的产物，旨在使其更有效地服务于我国人民民主专政的利益需要。
（四）衡量刑事诉讼模式功能的主要标准，是其与统治阶级利益需要的适应程度
刑事诉讼活动是行使国家行罚权的活动。通过刑事诉讼，要达到惩罚犯罪，保护无辜，维护社会稳定的目的。任何刑事诉讼模式，都必须适应统治阶级的利益需要，有效地完成刑事诉讼的任务和目标。因此，要判断某一种刑事诉讼模式的功能与价值，首要的标准就是看其能否圆满完成刑事诉讼的任务，是否适应统治阶级的利益需要及其适应的程度。例如：我国刑事诉讼任务，是准确、及时地查明犯罪事实，正确适用法律，惩罚犯罪，教育公民自觉遵守法律，积极同犯罪行为作斗争，预防和减少犯罪。从总体上说，我国刑事诉讼模式在完成刑事诉讼法所规定的任务方面，成绩是显著的。我国固有的刑事诉讼模式基本上适应社会主义条件下人民民主专政的需要，其科学性和合理性是不容置疑的。因此，任何照搬大陆法系职权主义刑事诉讼模式或者不加区别地模仿英美法系当事人主义诉讼模式的企图和做法，都是错误的，它将造成我国刑事诉讼模式与刑事诉讼目的、任务和功能的不协调和不适应，最终带来社会秩序的动荡，危害人民民主专政和社会主义制度。
二、刑事诉讼模式与历史文化背景的关系
任何刑事诉讼模式，都根植于相应的社会经济、政治环境和历史背景，无不存在独特的文化传统印记。撇开历史文化背景，是不可能全面理解各种刑事诉讼模式发生发展的缘由及其固有特征的差异的。
刑事诉讼模式与历史文化背景的关系主要表现在：
（一）刑事诉讼模式的变迁，是人类社会历史文化背景演变的结果
刑事诉讼制度的历史发展，深刻反映出社会历史从原始走向文明的历程。由弹劾式诉讼、纠问式诉讼到当事人主义、职权主义诉讼，进而发展到现代社会主义诉讼模式的过程，包含着历史文化传统的延续和民主思想所引起的法律及司法制度的深刻变革。弹劾式刑事诉讼是与国家社会政治文明低下、文化科学技术落后、人们心目中对神灵崇拜和畏惧以及氏族原始民主平等印迹等联系在一起的。纠问主义刑事诉讼下国家追诉犯罪制度的确立，是国家政治和法律制度的大发展；在人们对诉讼无休止的冗长辩论和充满野蛮、蒙昧的神明裁判感到厌烦不安，迫切需要一种迅速有效而又非常权威的力量主持诉讼以更大程度地惩治犯罪时，纠问主义诉讼便应运而生了。到了资本主义时期，“自由、平等、人权”的历史背景，使刑事诉讼模式出现了诉审分立和双方当事人的平等对抗辩论以及对被告人诉讼权利保障措施。我国是一个有着悠久文明历史传统的国家。刑事司法手段历来被视为社会控制的主要力量之一。“犯罪控制”思想指导着中国历代刑事诉讼模式的建构。我国现阶段的刑事诉讼模式（修改后的《刑事诉讼法》出台以后仍是如此）在很大程度上继承和反映了这一历史文化传统的内涵和要求；同时，社会主义制度的文化背景，又使之产生了相应的新型诉讼原则和诉讼制度，并且，在性质上与资本主义刑事诉讼模式迥异。因此，可以说，刑事诉讼模式的变迁，与特定社会的深层历史文化背景有着不可割裂的联系；如果没有人类社会历史文化背景的变化和发展，就不会有刑事诉讼模式的更替和变迁。
（二）刑事诉讼模式的区别，归因其赖以生存的历史文化背景的不同
世界各国的刑事诉讼模式是存在区别的。显著的差别表现在中国与西方刑事诉讼模式的不同以及大陆法系职权主义与英美法系当事人主义刑事诉讼模式的差异。实际上，这些差别是由历史文化背景的不同造成的。在中国的文化传统中，法律以确认君主至高无上的权威，维护界限分明的等级制度和对民众的控制为主要内容，重视宗法伦理，坚持礼教中心，强调义务本位，实行刑罚强制。中国传统法律不是以保护人的基本权利为价值目标，而是以确认人的职责和义务为明确目的。新中国成立后，旧法传统虽然经过了革命荡涤，但其痕迹仍依稀可见，表现在刑事司法中，职权主义仍为主要内容。而西方的传统法律注重和实现对个人权利的尊重与保护，法律制度以权利为本位，刑事诉讼中普遍实行司法独立原则、公开审判制度、律师辩护、无罪推定，强调对当事人诉讼权利的充分保障。可以说，我国现阶段刑事诉讼模式中的许多内容，如辩护制度、公开审判制度等，都是从西方借鉴和移植的。就西方诉讼模式内部来说，职权主义与当事人主义之间的差别也是不容忽视的。职权主义诉讼起源于罗马帝国特别是西欧中世纪宗教法庭所实行的纠问式程序，当事人主义诉讼与英国中世纪的控告制诉讼一脉相承，两者的区别仍然是历史文化背景的不同。因此，在探究刑事诉讼模式的差异，借鉴和吸收他种刑事诉讼模式的原则和制度时，不可无视其历史文化背景的区别及其潜在的作用。历史表明，历史文化传统具有极大的排斥力，它可以使外来诉讼制度难以传入或者异化已经传入的外来诉讼制度。今天，我国修改后的《刑事诉讼法》传入了许多在西方文化背景下生成的诉讼原则和制度，建构了“混合型”刑事诉讼模式，但并不意味着任务已经完成。我们必须下大力气改造和重构我国传统的司法观念及其文化土壤，使其与外来的诉讼原则和制度相协调。否则，字面上的法，将不可能转化为行为中的法。
（作者单位：西南政法学院）
注：
〔1〕陈光中《外国刑事诉讼程序比较研究》，法律出版社1988 年版，第25页。
国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知
国家外汇管理局
国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局:
为规范和完善境外上市外汇管理，根据《中华人民共和国外汇管理条例》等相关法规，现就有关事项通知如下：
一、本通知所称境外上市，是指在境内注册的股份有限公司经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）许可，在境外发行股票（含股票派生形式证券）、可转换为股票的公司债券等法律、法规允许的证券，并在境外证券交易所公开上市流通的行为，该类公司以下简称境内公司。
二、国家外汇管理局及其分支机构（以下简称外汇局）对境内公司境外上市涉及的业务登记、账户开立与使用、跨境收支、资金汇兑等行为实施监督、管理与检查。
三、境内公司应在境外上市首次发股结束后的15个工作日内，持下列材料到其注册所在地外汇局（以下简称所在地外汇局）办理境外上市登记：
（一）书面申请，并附《境外上市登记表》（见附件1）；
（二）中国证监会许可该境内企业境外上市的证明文件；
（三）境外发股结束的公告文件；
（四）前述材料内容不一致或不能说明交易真实性时，要求提供的补充材料。
外汇局审核上述材料无误后，为境内公司出具境外上市登记证明，境内公司凭该证明办理境外上市有关业务。
四、境内公司境外上市后，其境内股东拟根据有关规定增持或减持境外股份的，应持下列材料到境内股东所在地外汇局办理境外持股登记：
（一）书面申请，并附《境外持股登记表》（见附件2）；
（二）关于增持或减持事项的董事会或股东大会决议（如需要）；
（三）需经国有资产管理部门等相关部门批准的，另需提供相关部门的批准文件；
（四）前述材料内容不一致或不能说明交易真实性时，要求提供的补充材料。
外汇局审核上述材料无误后，为境内股东出具境外持股登记证明，境内股东凭该证明办理后续增持或减持有关业务。
五、境内公司应当凭境外上市登记证明，针对其首发（或增发）、回购业务，分别在所在地银行开立境内专用账户，用以办理与该项业务对应的资金汇兑与划转（相关账户类型、收支范围及注意事项见附件3）。
六、境内公司的境内股东应当凭境外持股登记证明，针对其增持或减持境外股份业务，分别在所在地银行开立境内专用账户，用以办理与该项业务对应的资金汇兑与划转（相关账户类型、收支范围及注意事项见附件3）。
七、境内公司及其境内股东因办理境外上市相关业务需在境外开立专用账户的，该境外专用账户的收支范围应当符合附件3的相关要求。
八、境内公司境外上市募集资金可调回对应的境内专用账户或存放境外专用账户，资金用途应与招股说明文件或公司债券募集说明文件、股东通函、股东大会决议等公开披露的文件（以下简称公开披露文件）所列相关内容一致。发行可转换为股票的公司债券所募集资金拟调回境内的，应调回其外债专户并按外债管理有关规定使用；发行其他形式证券所募集资金拟调回境内的，应调回对应的境外上市境内专用账户。
九、境内公司申请境外上市境内专用账户资金结汇的，应向所在地外汇局提供以下材料：
（一）书面申请（详细说明境外资金募集及其调回或留存境外情况、结汇资金数额及用途，前述情况是否与公开披露文件所列相关内容一致等）；
（二）境外上市登记证明；
（三）资金调回及结汇用途与公开披露文件所列的资金用途不一致或公开披露文件未予明确的，另需提供关于变更或明确对应资金用途的董事会或股东大会决议；
（四）前述材料内容不一致或不能说明交易真实性时，要求提供的补充材料。
外汇局审核上述材料无误后为境内公司出具结汇核准件，境内公司凭该核准件到银行办理结汇手续。
十、境内公司回购其境外股票，可使用符合有关规定的境外资金，也可境内汇出资金。需由境内汇出的，可凭列明了相关回购信息的境外上市登记证明，到银行办理资金划入其回购境内专用账户及汇出境外的手续。
回购结束后，由境内汇出境外用于回购的资金如有剩余，应汇回回购境内专用账户。其中，原自有外汇部分以内的金额及其利息应划回其原划出的境内外汇账户，原购汇部分以内的金额及其利息可结汇。相关划转及汇兑手续可凭境外上市登记证明到银行直接办理。
十一、境内股东依据有关规定增持境内公司境外股份，可以使用符合有关规定的境外资金，也可以从境内汇出。需由境内汇出的，可凭境外持股登记证明，到银行办理资金划入其增持境内专用账户及汇出境外的手续。
增持结束后，由境内汇出境外用于增持的资金如有剩余，应汇回增持境内专用账户。其中，原自有外汇部分以内的金额及其利息应划回其原划出的境内外汇账户，原购汇部分以内的金额及其利息可结汇。相关划转及汇兑手续可凭境外持股登记证明到银行直接办理。
十二、境内股东因减持、转让境内公司境外股份或境内公司从境外证券市场退市等原因所得的资本项下收入，应当自该收入获得之日起2年内调回其减持境内专用账户。
上述调回资金若需结汇，可凭境外持股登记证明直接到银行办理。
十三、境内公司若发生如下情形，应在15个工作日内持书面申请、原境外上市登记证明、最新填写的《境外上市登记表》及相关交易真实性证明材料，到所在地外汇局办理境外上市登记变更：
（一）境外上市公司名称、注册地址、主要股东信息等基本信息发生变更；
（二）增发股票或资本公积、盈余公积、未分配利润转增股本等资本变动；
（三）回购境外股票或将可转换债券转为股票(需提供外债登记变更或注销凭证)；
（四）境内股东减持、增持、转让、受让境外股份计划实施完毕使得境外上市公司股权结构发生变化；
（五）原登记的境外募集资金使用计划和用途发生变更；
（六）需经主管部门审批或备案的变更事项，另需提供主管部门关于变更事项的批复或备案文件；
（七）其他登记证明有关内容的变更。
十四、境内股东应在其持有境内公司境外股份的相关安排发生重大变更（如增持或减持的比例、价格、期限、进度等发生变化等）的15个工作日内，持书面申请、原境外持股登记证明、最新填写的《境外持股登记表》及相关交易真实性证明材料，到所在地外汇局办理变更登记。
十五、境内公司的国有股东按照《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》（国发[2001]22号）有关规定需将减持收入上缴全国社会保障基金（以下简称社保基金）的，应当由该境内公司代为办理，并通过该境内公司的境内外专用账户办理相应的资金汇兑与划转。
境内公司应持国有股东需上缴社保基金的减持收入情况说明（包括减持应得资金测算说明和应缴、拟缴资金数额等）、境外上市登记证明等材料，向其境内专用账户开户银行申请将国有股东减持收入直接划转（或结汇划转）至财政部在境内银行开立的对应账户。
十六、境内公司向境外的监管部门、交易所、承销机构、律师、会计师等境外机构支付与其境外上市相关的合理费用，原则上应从境外上市募集资金中扣减，确需从境内汇出（含购汇汇出）的，应持下列材料向银行申请办理：
（一）境外上市登记证明；
（二）能够说明汇出（含购汇汇出）境外金额及对应事项的境外上市费用支付清单及相关证明材料；
（三）有关境外机构应向境内税务部门完税的，另需提供代扣境外企业或个人税款等相关税务证明。
十七、境内公司从境外证券市场退市的，应在退市后的15个工作日内持主管部门相关批复复印件、退市公告等真实性证明材料及相关账户及资金处理情况说明到所在地外汇局办理境外上市登记注销。
十八、境内公司及境内股东应在对应的境外专用账户开立、变更或关闭后的10个工作日内，及时将相关情况报外汇局备案（见附件4）。
境内公司及境内股东的开户银行应于每月初3个工作日内向外汇局报送《境外上市境内专用账户开立及关闭情况表》（见附件5）、《境外上市境内专用账户收支情况表》（见附件6）。
境内公司所在地国家外汇管理局分局、外汇管理部（以下简称分局）应于每月初5个工作日内向国家外汇管理局上报《境外上市业务情况汇总表》（见附件7）。
十九、境内公司、境内股东及相关境内银行应当按照有关规定及时办理国际收支统计申报。
二十、境内公司、境内股东及银行等违反本通知的，外汇局可依法采取相应的监管措施，并依据《中华人民共和国外汇管理条例》相应条款进行行政处罚。
二十一、境内金融机构境外上市外汇管理相关事宜应按照本通知办理，对银行类和保险类金融机构境外上市募集资金调回及结汇等另有规定的除外。
二十二、本通知要求报送的相关申请及登记备案材料均需提供具有法律效力的中文文本；具有中文及其他文字等多种文本的，以具有法律效力的中文文本为准。
二十三、本通知由国家外汇管理局负责解释。
二十四、本通知自发布之日起实施。《国家外汇管理局中国证监会关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2002]77号）、《国家外汇管理局资本项目管理司关于做好境外上市外汇管理工作有关事项的通知》（汇资函[2002]29号）、《国家外汇管理局关于完善境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2003]108号）、《国家外汇管理局关于境外减持外汇收入上缴全国社保基金有关问题的通知》（汇发[2004]64号）、《国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2005]6号）同时废止。
各分局收到本通知后，应尽快转发辖内中心支局、支局、城市商业银行及外资银行。各中资外汇指定银行收到本通知后，应尽快转发所辖分支行。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局资本项目管理司反馈。
附件1：境外上市登记表
附件2：境外持股登记表
附件3：境外上市相关账户类型表
附件4：境外上市境外专用账户情况备案表
附件5：境外上市境内专用账户开立及关闭情况表
附件6：境外上市境内专用账户收支情况表
附件7：境外上市业务情况汇总表
国家外汇管理局
2013年1月28日
相关信息:
附件1: 附件1-7
http://www.safe.gov.cn/resources/image/1b742a804e76d34592b6de3cbb523e5c/1360220767282.doc?MOD=AJPERES&name=附件1-7.doc
附件1
境外上市登记表
登记类别：□初始登记 □变更登记 编号（外汇局填写）：
境外上市的境内公司（以下简称境内公司）基本信息
境内公司名称 组织机构代码
注册地址 法定代表人
上市地及证券交易所 上市时间
证监会批准文号
证券名称 证券代码
总股数 总股本金额 币种
总股本变更原因 □增发 □回购 □可转债转股
□资本公积、盈余公积、未分配利润转增股本
□其他（具体说明）
联系人 联系电话
主要境内股东的基本信息
名称（或姓名） 组织机构代码
（或身份证号码） 持股比例 注册地址
境内股东1
境内股东2
…………
发行信息
发行方式 □首次发行 □增发
发行种类 股票 存托凭证 其他
名称及代码
发行时间
发行面值
（元/单位）
发行价格
（元/单位）
发行数量
实际募集资金 金额
币种
合计金额（折美元）
发行募集资金运用信息
国有股减持上缴社保情况 国有股东减持股数 减持金额 币种
国有股东
上缴社保股数 上缴社保金额 币种
募集资金运用计划 留存境外 用途 金额 币种
经常项下境外支付
境外投资
境外放款
现金留存
其他
调回境内
其中:结汇
账户信息 开户银行 开户账号
首发/增发境内专用账户
(最多可开立3个)
境内公司境外专用账户
募集资金实际运用情况 留存境外 用途 金额 币种
经常项下境外支付
境外投资
境外放款
现金留存
其他
调回境内
其中:结汇
回购境外股份信息
证监会批准文号
回购
计划 回购证券种类 回购数量
回购价格 回购期限
计划使用金额 境外解决 币种
境内
汇出 购汇 币种
自有外汇 币种
账户
信息 开户银行 开户账号
回购境内专用账户
境内公司境外专用账户
回购
完成
情况 回购证券种类 回购数量
回购价格 回购期限
实际使用金额 境外解决 币种
境内汇出 购汇 币种
自有外汇 币种
回购剩余资金调回金额 币种
可转债转股信息
证监会批准文号
外债登记编号 转换比例
债转股前债券总数 债转股前总股数
本次转换债券数 本次转换股数
其他需要说明的信息
本公司承诺对此登记表中由本公司填写内容的真实性负责，并承诺按照外汇管理有关规定及报经国家外汇管理部门登记确认的境外上市信息办理相关业务，接受国家外汇管理部门的监督、管理和检查。
境外上市的境内公司(名称及公章)：
年 月 日
外汇局
盖章
（资本项目外汇业务专用章）
年 月 日
填表说明：
1、境内公司填报本登记表时一式两份，外汇局审核无误后将加盖业务印章的登记表一份作为境外上市登记证明退还境内公司。
2、若本登记表中已经外汇局登记确认的相关事项发生变更，境内公司申请办理变更登记时，应按照变更后的内容重新填写本登记表一式两份报外汇局，并对变更内容进行标注。
附件2
境外持股登记表
登记类别：□初始登记 □变更登记 编号（外汇局填写）：
境外上市的境内公司（以下简称境内公司）基本信息
境内公司名称 组织机构代码
注册地址 法定代表人
上市地及证券交易所 上市时间
证监会批准文号
证券名称 证券代码
总股数 总股本金额 币种
联系人 联系电话
境内股东基本信息
（机构股东填写） 股东名称 组织机构代码
注册地址 法定代表人
（个人股东填写） 股东姓名 身份证件类型
身份证件号码
当前持股股数 当前持股比例
联系人 联系电话
增持信息
增持
计划 增持证券种类 增持数量
增持价格 增持期限
增持后持股比例
计划使用金额 境外解决 币种
境内汇出 购汇 币种
自有外汇 币种
账户
信息 开户银行 开户账号
增持境内专用账户
股东境外专用账户
增持
完成情况 增持证券种类 增持数量
增持价格 增持期限
增持后持股比例
实际使用金额 境外解决 币种
境内汇出 购汇 币种
自有外汇 币种
增持剩余资金
调回金额 币种
减持信息
减持
计划 减持证券种类 减持数量
减持价格 减持期限
减持后持股比例
计划减持资金安排 境外留存 币种
汇回境内 结汇 币种
保留现汇 币种
账户
信息 开户银行 开户账号
减持境内专用账户
股东境外专用账户
减持
完成情况 减持证券种类 减持数量
减持价格 减持期限
减持后持股比例
实际减持资金安排 境外留存 币种
汇回境内 结汇 币种
保留现汇 币种
其他需要说明的信息
本公司（本人）承诺对此登记表中由本公司填写内容的真实性负责，并承诺按照外汇管理有关规定及报经国家外汇管理部门登记确认的境外上市信息办理相关业务，接受国家外汇管理部门的监督、管理和检查。
境内股东(名称及公章/签名)：
年 月 日
外汇局
盖章
（资本项目外汇业务专用章）
年 月 日
填表说明：
1、境内股东填报本登记表时一式两份，外汇局审核无误后将加盖业务印章的登记表一份作为境外持股登记证明退还境内股东。
2、若本登记表中已经外汇局登记确认的相关事项发生变更，境内股东申请办理变更登记时，应按照变更后的内容重新填写本登记表一式两份报外汇局，并对变更内容进行标注。
3、表中“减持价格”与“增持价格”均填写对应操作期间的平均价格。
附件3
境外上市相关账户类型表
开户
主体 账户
种类 账户收入范围 账户支出范围 注意事项
境内公司 境内
专用
账户 境外上市首发/增发境内专用账户 从境内公司境外专用账户调回的境外上市首发/增发募集资金，以及经外汇局许可的其他收入。 公开披露文件中所列经常项目下的支出及经外汇局许可的资本项目下支出，经外汇局许可的资金结汇，为境外机构代扣代缴境内税费，代境内国有股东将国有股减持收入上缴社保基金，以及经外汇局许可的其他支出。 境内公司境外上市首发（增发）、回购应分别开立对应的境内专用账户，每次每类账户最多可以开立3个。
境外上市回购境内专用账户 以自有外汇、人民币购汇或人民币从境内划入的用于回购境内公司境外股份的资金，回购境外股份剩余资金调回，以及经外汇局许可的其他收入。 汇往境外用于回购境外股份，汇回原汇出的境内账户或结汇。
境外
专用
账户 境外首发或增发募集的资金，资金存放境外产生的利息收入或经外汇局许可境外运用产生的收益，因境内国有股东减持需代为上交社保基金的减持收入，从回购境内专用账户划入的用于回购境外股份的资金，以及其他与境外上市相关的收入。 募集资金或回购剩余资金调回境内，划出回购境外份股的资金，支付境外上市或回购境外股份的相关费用，按公开披露文件所列的资金用途所列用途境外运用，以及经外汇局许可的其他支出。 1、境内公司如需回购境外股份，可直接使用原发股所用境外专用账户；原账户如已关闭，可另开立境外专用外汇账户。
2、开立境外专用账户的个数原则上不应超过3个。
开户主体 账户种类 账户收入范围 账户支出范围 注意事项
境内
股东 境内
专用
账户 境外上市股东增持境内专用账户 以自有外汇、人民币购汇或人民币从境内划入的用于增持境外上股份的资金，增持剩余资金汇回，以及经外汇局许可的其他收入。 汇往境外用于实施增持境外股份，汇回原汇出的境内外汇账户或结汇。 境内股东增持、减持或转股应分别开立对应的境内专用账户，每次每类账户最多只能开立1个。
境外上市股东减持境内专用账户 从境外划入的减持或转让境外股份所得的资金，以及经外汇局许可的其他收入。 经常项目下的支出及经外汇局许可的资本项目下支出，经外汇局许可的资金结汇，以及经外汇局许可的其他支出。
境外
专用
账户 境内股东为增持境外股份从增持境内专用账户划入的资金，境内股东减持境外股份所得收入，以及经外汇局许可的其他收入。 境内股东为增持境外股份划出的资金，增持结束后剩余资金汇回境内；境内股东减持境外股份所得收入汇回境内，支付相关税费；以及经外汇局许可的其他支出。 1、境内股东增持或减持业务在境外可使用同一个境外专用账户（也可分别开立）。
2、开立境外专用账户的个数原则上不应超过3个。
附件4
境外上市境外专用账户情况备案表
（境内公司或境内股东填写）
开户公司（人）（签章）： 报告期： 年 月 日
账户开立情况 账户关闭情况
开户公司（人）名称 开户银行 账号 币种 开户日期 关户日期 关户原因 关户后资金处置情况
境外支付及使用 汇回境内
填表说明：
1、本表由境内公司或其境内股东在账户开立、变更或关闭后的10个工作日内将其相关境外上市项下境外专用账户情况汇总后，及时向所在地外汇局报送。
2、关户原因按照以下代码填写（仅填写代码）：1-账户迁移；2-账户内资金余额正常为零；3.1-境内公司因回购、破产、解散、清算、经营期满等在境外证券市场退市，3.2-其他原因使境内公司在境外证券市场退市。
3、“关户后资金处置情况”中，“境外支付使用”下填写资金在境外划往的境外收款人账户开户行、户名及账号；“汇回境内”下填写划往的境内收款人账户开户行、户名及账号。
附件5
境外上市境内专用账户开立及关闭情况表
报告期： 年 月
开户公司（人）名称 开户银行 账号 账户性质代码 币种 账户开立日期 账户关闭日期 备注
填表说明：
1、本表由开户银行于每月初3个工作日内将在本行开立的境外上市项下的境内专用账户开立与关闭情况汇总后，向所在地外汇局报送。填报内容为当月新发生的情况。如为纸质文件报送，应加盖公章。
2、账户性质代码：按《国家外汇管理局关于规范境内银行资本项目数据报送的通知》（汇发[2012]36号）要求填写。
2404 资本项目——境外上市首发/增发境内专户
2405 资本项目——境外上市回购境内专户
2406 资本项目——境外上市股东增持境内专户
2407 资本项目——境外上市股东减持境内专户
3、发生账户关闭的，需在备注栏填写关户原因及关户后资金处置情况。“关户原因”按照以下代码填写（仅填写代码）：1-账户迁移；2-账户内资金余额正常为零；3-境内公司因回购、破产、解散、清算、经营期满等在境外证券市场退市，3.2-其他原因使境内公司在境外证券市场退市。“关户后资金处置情况”填写时，结汇的还应填写结汇所得人民币资金划往的账户开户行、户名及账号；境内划转的还应填写划往的外汇账户开户行、户名及账号；汇出境外的还应填写境外收款人开户行、户名及账号。
附件6
境外上市境内专用账户收支情况表
报告期： 年 月 单位：美元
编号 开户公司（人）
名称 开户银行 账号 账户性质代码 币种 月初
余额 汇入额 其中 利息 汇出额 其中 月末余额
购汇 境内原币
划转 境外汇回 汇往境外 结汇 境内原币
划转
填表： 联系电话： 复核： 联系电话： 填表日期： 年 月 日
填表说明：
1、本表由开户银行于每月初3个工作日内将本行开立的境外上市项下境内专用账户上月收支情况汇总后，向所在地外汇局报送。填报内容为当月新发生的情况。如为纸质文件报送，应加盖公章。
2、账户性质代码：按《国家外汇管理局关于规范境内银行资本项目数据报送的通知》（汇发[2012]36号）要求填写。
2404 资本项目——境外上市首发/增发境内专户
2405 资本项目——境外上市回购境内专户
2406 资本项目——境外上市股东增持境内专户
2407 资本项目——境外上市股东减持境内专户
3、表中的金额栏按报告当月外汇局公布的《各种货币对美元折算率表》折算为美元填报。
4、“汇入额”、“汇出额”为上月该账户累计的汇入、汇出金额，其中：汇入额=购汇+境内原币划转+境外汇回，汇出额=汇往境外+结汇+境内原币划转。
5、月末余额=月初余额+汇入额-汇出额。
附件7
境外上市业务情况汇总表（单位：万美元）
当月发生额 本年累计
外币 人民币 合计 外币 人民币 合计
1. 境外上市的境内公司（以下简称境内公司）家数 / / / /
1.1 境内公司增发股票家数
2. 境内公司实际募集金额
3. 境内公司境外保留金额 - - -
4. 境内公司资金实际调回金额
4.1 结汇额 - - - -
5. 境内公司回购境外流通股汇出额
5.1 购汇额 - - - -
6. 境内股东增持境外股份（股） - -
6.1 境内股东增持境外上市股票汇出额
6.1.1 购汇额 - - - -
7. 境内股东减持境外股份（股） - - - -
7.1 减持调回额
7.1.1 结汇额 - - - -
7.2 存放境外金额 - - -
填表说明：
1、本表由境内公司所在地外汇分局于每月5个工作日内逐级汇总向国家外汇管理局上报。
2、表中信息来源于境内公司、境内股东及其开户银行报送的相关数据。
3、表中的金额栏按报告当月外汇局公布的《各种货币对美元折算率表》折算为美元填报。
