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执行和解协议中执行担保人法律责任问题研究
——执行和而不解的有效路径选择


【导论】
“执行和解”，是指在法院在司法实践过程中，申请执行人和被执行人经过自愿协商，达成执行和解协议，从而结束执行程序的一项活动。由于我国受儒家思想的影响颇深，“以和为贵”理念在人民群众的思想中早已根深蒂固，而执行和解的本义正是这种“和为贵”思想理念的现代真实写照，在大力倡导构建社会主义和谐社会、崇尚公正的今天，大力推行执行和解制度有利于有效化解社会矛盾，维护社会稳定，减少司法成本，具有十分重要的意义。

“执行和解”在我国实施不仅具有深厚的文化沉淀基础，而且也是当今时代的需要，因此，能够完全被双方当事人所接受，成为我国司法实践的一道亮丽的风景线。但是，在执行的司法实践中，“执行和解”制度也并不像人民想象的那样完美，甚至受到了有些专家与学者的诟病，原因是执行和而不解的现象非常严重，执行和而不解的原因是多方面的，笔者在此只就完善和而不解的现象做一路径选择——执行和解协议中的执行担保人法律责任问题做一研究，希望能够有些缓解和而不解的现象的发生，望与各位同仁共同探讨学习。

一、执行和而不解的原因探讨

笔者认为执行和而不解的原因主要有以下几点：一是法院内部出现的片面强调执结率，只重视案结，而不重视事了，从而忽视了执行和解的真正意义之所在。二是部分被执行人为了拖延时间，规避法律执行，主动与申请执行人达成执行和解协议，因为在执行和解期间不会恢复法律文书的执行，因此被执行人在协议之日到协议规定的履行之日期间转移可供执行的财产，而法院在这一时间段内无法采取强制措施，而在恢复执行时已无财产可供执行。三是执行和解协议没有强制执行的法律效力，法律对不履行执行和解协议的当事人没有相应的惩罚性规定。

现行法律仅规定被执行人不履行和解协议的，申请执行人可以恢复对原生效法律文书的执行，而没有任何对被执行人惩罚性的措施，故导致部分被执行人无视法律的权威，钻法律的“空子”，拒不履行执行和解协议，从而导致案结事不了，不断造成新的积案出现。【1】针对以上出现执行和而不解的原因已有许多专家与学者提出了相应的对策与建议，笔者在此只就执行和解协议中完善执行担保人的相关责任作一具体研究。

二、执行和解协议中的执行担保人的法律地位现状分析

担保行为作为民事法律行为之一，在我们的日常生活中已是司空见惯，但由于我国关于担保行为的立法起步很晚，我国在1995年才颁布了我国第一部关于担保的立法《担保法》，关于执行担保法律规定的更是少之又少，只有在我国《民事诉讼法》第二百零八条中有所涉及：“在执行中，被执行人向人民法院提供担保，并经申请执行人同意的，人民法院可以决定暂缓执行及暂缓执行的期限。被执行人逾期仍不履行的，人民法院有权执行被执行人的担保财产或者担保人的财产。”而在执行和解协议中对执行担保人的法律地位却没有相关的法律规定，只是在司法实践当中，随着我国市场经济深入发展，民众法律意识的不断增强，有许多申请执行人出于对执行和解风险的考虑而选择执行担保的方式来签订执行和解协议。

但是根据《民事诉讼法》二百零八条的规定：“……被执行人逾期仍不履行的，人民法院有权执行被执行人的担保财产或者担保人的财产”， 这一法条本身并不具有很强的现实意义，原因是如果被执行人能够提供担保财产的话，就不会出现执行不到位，而跟申请人去签订执行和解协议，至于在执行和解协议中对执行担保人的法律地位更没有相关的法律规定，因此笔者认为只能借鉴《担保法》与《物权法》的相关担保原理来研究在执行和解协议中对执行担保人的法律地位及责任问题。

三、执行担保概述及构成要件

在我国传统的民法理论上，担保可分为人保（保证人不是以确定的财产作担保，而是以信誉承诺会承担责任）和物保（债务人或其他人用确定的财产向他人提供担保，保证履行义务）两类，【2】同样我们可以借鉴民法基本理论将执行担保分为人保与物保两类，从我国《民事诉讼法》二百零八条的规定：“在执行中，被执行人向人民法院提供担保，并经申请执行人同意的，人民法院可以决定暂缓执行及暂缓执行的期限。被执行人逾期仍不履行的，人民法院有权执行被执行人的担保财产或者担保人的财产。”这是关于执行担保的法律规定，它表明了执行担保要经过法院的同意。根据我国《担保法》第十三条规定：“保证人与债权人应当以书面形式订立保证合同。”第三人作为保证人可以是直接在主合同上签字或捺印，也可以与债权人单独签订保证合同。

同样执行担保也应当如此，但是依据我国《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第269条的规定：“执行担保可以由被执行人向人民法院提供财产担保，也可以由第三人出面作担保，以财产作担保的，应提交担保书；由第三人提供担保的，应当提交担保书。”从这一条规定可以看出，执中的担保是向人民法院提供的担保，无论是第三人出面担保还是财产担保，必须要有单独的担保书，这就排除了保证了在执行和解中签字或捺印而成立担保的形式。因此，执行和解协议中担保条款不具有执行担保效力。

四、执行和解协议中的执行担保人法律责任承担

根据《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第八十七条的规定：“当事人之间达成的和解协议合法有效并已履行完毕的，人民法院作执行结案处理。”因此，如果执行和解协议被执行人履行完毕，就已经达到了案结事了的目的，被执行人的也不要承担相应的法律责任，因此，在此种情况下，就不存在执行担保人还要承担担保责任的问题，这也不是笔者要研究此问题的情况。笔者要研究的是如果存在执行担保且签订了执行和解协议，但是被执行人没有履行的情况下，执行担保人责任承担的情况，法律对此并没有规定。

根据我国《民事诉讼法》第二百零七条第二款的规定“一方当事人不履行和解协议的，人民法院可以根据对方当事人的申请，恢复对原生效法律文书的执行。”由此，我们可以看出在执行和解协议且提供担保的情况下，当事人只能是恢复对原生效法律文书的执行，根据我国《担保法》第五条的规定“担保合同是主合同的从合同，主合同无效，担保合同无效。”由此，原来的执行和解协议已经失去法律效力，因此担保人就没有了承担法律责任的依据，照此推理，执行担保就失去了其应有的意义。因此，笔者觉得要克服上述的执行困境，提出以下几点建议：

首先，可以借鉴担保的有关原理及法律规定，但是应当有所区别。虽然我国《担保法》第五条的规定“担保合同是主合同的从合同，主合同无效，担保合同无效。”但同时，我国《担保法》第五条的也有例外规定“……担保合同另有约定的，按照约定。”因此，可以利用这一条，为执行和解协议中被执行人没有履行法律义务，但是担保合同仍然有效提供法律依据。在此种情况下，被执行人没有履行执行和解协议确定的义务，可以追究执行担保人相关的法律责任。

其次 ，笔者建议赋予执行担保人与被执行人同样的法律地位，对在执行和解协议中，要确定保证人与被执行人在执行程序中的地位一致，保证人向人民法院担保的是被执行人履行已生效的判决裁定，如保证人拒不履行保证义务，当然

可以追究其拒不履法律生效判决的法律责任。加大对其的的惩罚力度，建议出台相关司法解释。除情势变更或不可抗力等原因外，对被执行人与执行担保人故意利用和解手段拖延时间、逃避债务、拒绝履行生效法律文书等行为，要及时采取罚款、拘留等强制制裁措施，情节严重的，可以移送公安机关追究其刑事责任。

再次，出台相关的司法解释，笔者建议可以这样规定：在立法上赋予申请执行人在对方当事人不履行执行和解协议时，有选择申请恢复执行原生效法律文书还是继续执行和解协议的权利；如果申请执行人选择继续执行和解协议，那么对于执行和解中的担保也应赋予与执行担保同样的法律效力，即被执行人如果未履行和解协议，申请执行人可以申请法院裁定强制执行和解协议中担保人的财产，以实现担保人对其在和解协议中所承诺的担保责任。这样才能有效防止缺乏诚信的被执行人拖延执行甚至实施执行欺诈，同时也能有效促使和解协议中的被执行人和担保人全面履行义务，切实保障当事人的合法权益，维护司法权威。

第四，加强对执行和解案件的监督力度，特别是要加强对执行和解协议的释明力度，充分告知申请执行人、被执行人、执行担保人的责任风险责任意识。同时，要引导当事人牢固树立诚信意识和履约意识，明确告知双方签订和解协议后的风险责任归属。特别是要告知执行担保人要加强对被执行人的监督力度，切实要求其督促被执行人履行执行和解协议，否则其也会追究相关的法律责任。同时，执行人员应严格遵守最高法院的《执行规定》，只有在执行和解协议已履行完毕的情况下，案件执行才算结案，避免出现片面追求和解率的情况。进一步完善对执行法官的考核制度，促使执行法官既要执行和解率，又要实际履行率。【3】

最后，教育执行担保人要有诚实守信意识，目前这种不诚信的行为严重影响法院的执行。因此，笔者建议法院系统应当建立自己的征信系统，把执行担保人如果不履行法律确定的义务，也记录到征信系统当中。不断通过宣传教育使当事人双方都能够按照这一原则进行民商事活动，这样就可以避免或减少不必要的纠纷与损失。【4】


【参考文献】

【1】窦金虎：《执行“和而不解”的原因分析及对策建议》，载中国法院网

上海市人民政府


上海市人民政府关于发布《上海市固定宗教活动处所设立审批和登记试行办法》的通知



沪府发〔2007〕5号

各区、县人民政府，市政府各委、办、局：
　　现发布《上海市固定宗教活动处所设立审批和登记试行办法》，请认真按照执行。

上海市人民政府
二○○七年二月八日

上海市固定宗教活动处所设立审批和登记试行办法
（2007年2月8日上海市人民政府沪府发〔2007〕5号发布）

　　第一条（立法依据）
　　根据《宗教事务条例》、《宗教活动场所设立审批和登记办法》以及其他有关法律、法规、规章，结合本市实际情况，制订本办法。
　　第二条（固定宗教活动处所）
　　本办法所称的固定宗教活动处所，是指除寺院、宫观、清真寺、教堂以外的依法设立的宗教活动场所。
　　固定宗教活动处所的设立，应当符合《宗教事务条例》第十四条规定的条件。
　　第三条（筹备设立）
　　申请筹备设立固定宗教活动处所的宗教团体，应当提出筹备小组的组建方案，在申请获批准后正式成立筹备小组，负责筹备事宜。筹备小组应当由本宗教团体的有关人员、拟主持宗教活动的宗教教职人员或者符合本宗教规定的其他人员，以及拟设立地信教公民代表等3人以上组成。
　　第四条（申请主体）
　　筹备设立固定宗教活动处所，由拟设立地的区县宗教团体向区县人民政府宗教事务部门（以下简称区县宗教事务部门）提出筹备设立申请；拟设立地的区县没有宗教团体的，由相关的市宗教团体提出申请。
　　申请筹备设立固定宗教活动处所的，应当填写《宗教活动场所筹备设立申请表》，同时提交下列材料：
　　（一）拟设立地信教公民的有关情况说明；
　　（二）拟主持宗教活动的宗教教职人员或者符合本宗教规定的其他人员的基本情况及户籍、居民身份和教职身份证明；
　　（三）拟成立的筹备小组成员的基本情况、户籍和居民身份证明（属宗教教职人员的，还应当提供教职身份证明）；
　　（四）必要的资金证明；
　　（五）拟设立地点和拟设立场所的可行性说明；
　　（六）拟设立地村民委员会或者居民委员会的书面意见。
　　第五条（筹备设立的审批）
　　区县宗教事务部门在受理申请后，对拟同意筹备设立的，应当征求拟设立地乡镇人民政府、街道办事处的意见。必要时，区县宗教事务部门可以组织听证。
　　区县宗教事务部门应当自受理申请之日起30日内，作出批准或者不批准的决定。批准筹备设立的，应当作出批准的书面决定，并报市人民政府宗教事务部门备案；不批准筹备设立的，应当作出不批准的书面决定并说明理由。
　　第六条（筹备设立工作）
　　固定宗教活动处所的筹备设立事项，应当在批准的筹备设立期限内完成。筹备小组应当将筹备情况及时向设立地的区县宗教事务部门书面报告。
　　固定宗教活动处所在筹备设立过程中需要新建、改建或者扩建的，应当按照国家和本市有关规定办理报批手续。
　　设立地的区县宗教事务部门应当对筹备设立的进展情况进行监督检查。
　　第七条（场所管理组织）
　　固定宗教活动处所在登记前，由筹备小组负责，民主协商推荐成立该处所的管理小组。管理小组应当由宗教教职人员或者符合本宗教规定的主持宗教活动的其他人员，以及设立地信教公民代表等3人以上组成。
　　第八条（申请登记）
　　固定宗教活动处所完成筹备工作后，由该处所管理小组负责向所在地区县宗教事务部门申请登记。
　　申请登记固定宗教活动处所，应当填写《宗教活动场所登记申请表》，同时提交下列材料：
　　（一）民主协商成立管理小组的情况说明；
　　（二）管理小组成员的户籍和居民身份证明；
　　（三）主持宗教活动的宗教教职人员或者符合本宗教规定的其他
　　人员的户籍、居民身份和教职身份证明；
　　（四）财务、治安、消防、卫生防疫等自我管理的规章制度；
　　（五）场所房屋等建筑物的有关证明，其中新建的，应当提供规划、建筑、消防等部门的验收合格证明；改扩建的，应当提供房屋所有权或者使用权证明和消防安全验收合格证明；租借的，应当提供消防安全验收合格证明和一年期以上的使用权证明；
　　（六）合法经济来源的情况说明。
　　第九条（登记）
　　区县宗教事务部门应当自收到申请之日起30日内，对该固定宗教活动处所的管理小组、管理制度等情况进行审核，对符合条件的予以登记，发给《宗教活动场所登记证》。
　　《宗教活动场所登记证》不得涂改、转让、出借。证书遗失的，应当申请补办。
　　第十条（变更登记）
　　固定宗教活动处所发生合并、分立、终止或者变更地点、名称等登记内容的，应当到原登记管理机关办理相应的变更登记手续。
　　以租赁房屋申请登记的，租赁期满后续租的，应当向原登记机关办理备案手续。
　　固定宗教活动处所需要变更为寺院、宫观、清真寺、教堂的，应当按照有关法规、规章的规定，办理审批和变更登记手续。
　　第十一条（监督检查）
　　区县宗教事务部门对固定宗教活动处所遵守法律、法规、规章的情况进行监督检查。
　　区县宗教事务部门可以依法委托设立地街道办事处、乡镇人民政府对固定宗教活动处所遵守法律、法规、规章的情况进行监督检查。
　　第十二条（场所管理）
　　宗教团体应当对固定宗教活动处所进行教务指导，协调有关教务活动。
　　管理小组应当完善和落实固定宗教活动处所的各项规章制度，督促参加宗教活动的人员遵守国家有关法律、法规、规章，并接受有关部门的监督检查。
　　第十三条（财务管理）
　　固定宗教活动处所无独立进行财务管理条件的，宗教团体或者寺院、宫观、清真寺、教堂可以指导、帮助其管理财务。
　　固定宗教活动处所注销或者终止的，应当进行财产清算。清算后的剩余财产，应当用于与该固定宗教活动处所宗旨相符的事业。
　　第十四条（施行日期）
　　本办法自2007年5月1日起施行。