凉山州科学技术奖励办法
四川省凉山彝族自治州人民政府
凉山彝族自治州人民政府令
第3号
《凉山州科学技术奖励办法》已经八届州人民政府第三次常务会议通知，现予发布施行。
州长：张作哈
二00一年十一月八日
凉山州科学技术奖励办法（试行）
第一章 总则
第一条 为奖励在我州科学技术进步活动中作出突出贡献的公民和组织，充分调动科学技术工作者的积极性和创造性，促进我州科学技术进步，加快经济和社会发展，根据《国家科学技术奖励条例》和《四川省科学技术奖励办法》等有关规定，结合我州实际，制定本办法。
第二条 凉山州科学技术奖励坚持尊重知识、尊重人才、鼓励创新的原则。
第三条 本办法适用于在凉山州行政区域内从事自然科学研究、技术开发、推广应用活动的公民或组织。
第四条 维护科学技术奖的客观、公正、权威性。州科学技术奖的推荐、评审、授予，不受任何组织或者个人的非法干预。
第五条 州人民政府科学技术行政部门负责凉山州科学技术奖评审的组织工作和管理工作。
第六条 社会力量设立面向社会的科学技术奖，应当说在州科学技术行政部门办理登记手续，在奖励活动中不得收取任何费用。
第二章 凉山州科学技术奖的设置和奖励范围
第七条 州人民政府设立凉山州科学技术奖。凉山州科学技术奖包括凉山州科学技术杰出贡献奖和凉山州科学技术进步奖。
州级各部门不再设立科学技术奖
第八条 凉山州科学技术奖每两年评审一次，其中，州科学技术杰出贡献奖每次奖励人数1~2名，条件不够时可空缺。
第九条 凉山州科学技术杰出贡献奖授予下列公民：
（一）在科学技术领域有创造性的、重大的研究成果，对推动凉山州科学技术进步作出突出的、特殊贡献的人员。
（二）在加速科学技术成果转化、促进高新技术产业化方面作出重大贡献，产生了巨大的经济效益和社会效益的直接实施者。
第十条 凉山州科学技术进步奖授予下列公民或组织：
（一）自然科学理论成果（含应用基础理论研究），学术上达到省及省以上先进水平，对本学科发展和技术进步有较大意义和重要指导作用的；
（二）在凉山州从事科学研究、技术开发，完成科学技术创新、科学技术成果转化，取得较大经济效益或社会效益的；
（三）应用于社会生产建设的新的科学技术成果，包括新产品、新工艺、新技术、新材料、新设计和生物新品种等，属于本行业领先的并经过实践证明具有较大的经济效益或社会效益的；
（四）在组织或实施推广、应用已有的科学技术成果中，作出了有效工作或创造性贡献，并取得较大经济效益或社会效益的；
（五）为决策科学化与管理现代化而进行研究的软科学成果，具有创造性、实用性，对推动决策科学化和管理现代化有重大作用的，并经实践证明取得较大综合社会经济效益的；
（六）在标准、计量、科技信息、科技档案等科学基础性工作和环境保护、医疗卫生、自然资源调查和合理利用、自然灾害预报和防治等社会公益性科学事业中，作出创造性贡献，取得显著社会效益的。
第十一条 凉山州科学技术杰出贡献奖不分等级。
凉山州科学技术进步奖设一等奖、二等奖、三等奖3个等级。
第十二条 凉山州科学技术进步奖单项授奖人数和授奖单位数实行限额。一等奖授益人数不超过9人，单位不超过5个；二等奖授奖人数不超过7人，单位不超过5个；三等奖授奖人数不超过5人，单位不超过5个。
第三章 凉山州科学技术奖的推荐、评审和授予
第十三条 凉山州科学技术奖由下列单位推荐：
（一）县、市人民政府科学技术行政部门；
（二）州级有关部门；
（三）中央、省在我州的企事业单位；
（四）中国人民解放军驻州部队；
（五）经州科学技术行政部门认定的符合推荐条件的其他单位。
凉山州科学技术杰出贡献奖的候选人，还可以由三中以上同一行业科学技术专家联名推荐。
第十四条 凉山州科学技术奖授予在科学发现，技术发明和促进科学技术进步等方面作出创造性突出贡献的公民或组织，在科学研究、技术开发项目中仅有从事组织管理和辅助服务的工作人员，不得推荐。
第十五条 凉山州科学技术进步奖的推荐项目，必须是在规定期限通过鉴定，在州科学技术行政部门完成成果登记。所推荐的项目应经过一年以上较大规模的实施应用，产生了较大的经济效益或社会效益，实现了技术创新的市场价值或社会价值，为我州科学技术进步、经济建设或社会发展作出了较大的贡献。
第十六条 有下列情况之一者，不得推荐。
（一）已获省级以上科学技术奖励的项目；
（二）已推荐省以上奖励尚未审批的项目，当年不得推荐；
（三）已获得我州历届科学技术奖励的项目；
（四）有争议尚未妥善解决的项目；
（五）法律、行政法规规定必须取得有关许可证，且直接关系到人身和社会安全、公共利益的项目，在未获得主管行政机关批准之前。
第十七条 州人民政府设立凉山州科学技术奖评审委员会，负责科学技术奖的评审工作。州科学技术奖评审委员会办公室（以下称评审办公室）设在州科学技术行政部门，负责评审的日常组织和管理工作。
州科学技术奖评审委员会主任委员由州科学技术行政部门负责人担任，委员人选由州科学技术行政部门根据本次科学技术奖的推荐情况，聘请有关专家、学者组成。
州科学技术奖励评审委员会下设若干学科（专业）评审组，负责科学技术奖的初评工作。
第十八条 符合本办法第十三条规定的推荐单位，负责对所推荐的项目和候选人进行初审对符合奖励条件的项目和候选人，在规定时间内向评审办公室提交推荐书及相关材料。
第十九条 凉山州科学技术奖的评审严格按程序进行，公正地评价科学技术工作者的劳动成果。具体评审程序如下：
（一）评审办公室对推荐的材料进行形式审查，对符合条件的推荐材料按学科（专业）送评审委员会相关学科（专业）评审组进行初评；
（二）各学科（专业）评审组对推荐项目和人选按评审标准进行定量定性综合评价，向科学技术奖评审委员会提出获奖人选和奖励种类及等级的建议；
（三）州科学技术奖评审委员会对各学科（专业）评审组评审结果进行审定；
（四）经州科学技术评审委员会审定的拟奖项目和人选，在《凉山日报》上予以公布。自公布之日起一个月内，任何单位或个人如有异议，应当以书面形式向评审办公室提出，评审办公室按国家有关规定提出处理意见，报州科学技术奖评审委员会审定。
（五）州科学技术行政部门对州科学技术评审委员会审定的拟奖项目和人选审核后，报州人民政府批准。
第二十条 凉山州科学技术奖由人民政府授奖，并颁发奖励证书及奖金。
第二十一条 凉山州科学杰出贡献奖获得者的事迹载入凉山州史志。
凉山州科学技术获奖人员的事迹记入本人档案，作为考核、评聘专业技术职称、晋升职务的重要依据。
第二十二条 凉山州科学科技奖的奖金数额为：
（一）州杰出贡献奖，奖金5万元；
（二）州科学技术进步奖一等奖，奖金1.5万元；
（三）州科学技术进步奖二等奖，奖金1万元；
（四）州科学技术进步奖三等奖，奖金5000元。
州科学技术奖的奖励经费由州财政列支。
第二十三条 获奖项目奖金分配严格按贡献大小，合理分配，不搞平均主义。
奖金分配方案由课题负责人提出，报州科学技术行政部门备案。
第四章 罚则
第二十四条 剽窃、侵夺他人科学技术成果，或者以其他不正当手段骗取科学技术奖的，由州科学技术行政部门报州人民政府批准后撤销奖励，收回证书，追回奖金。
第二十五条 推荐单位或个人提供虚假数据、材料、协助他人骗取科学技术奖的，由州科学技术行政部门通报批评；情节严重的，暂停或取消其推荐资格；对负有直接责任的主管人员和其他责任人员，按有关规定给予行政处分。
第二十六条 参与州科学技术奖评审活动的有关人员，在评审活动中弄虚作假、徇私舞弊的，按有关规定给予行政处分。
第二十七条 未经登记，社会力量擅自设立科学技术奖的，由州科学技术行政部门予以取缔。
社会力量设立科学技术奖，向受奖单位和个人收取费用的，可以并处所收取费用1倍以上3倍以下的罚款；情节严重的，撤销登记。
第五章 附则
第二十八条 华侨、外国人或者州外单位、个人在我州进行技术开发、推广应用等活动，对推动我州科学技术进步作出重大贡献，取得显著经济效益和社会效益的，依照本办法的规定进行奖励。
第二十九条 各县市人民政府可以设立一项科学技术奖，具体由县市人民政府确定，报州科学技术行政部门备案。
第三十条 本办法由凉山州科学技术行政部门负责解释。
第三十一条 本办法自公布之日起施行。1986年2月26日凉山州人民政府发布的《凉山州科学技术进步奖励暂行条例》同时废止。
TRIPS协议与公共健康议题谈判的成果与展望——评《多哈宣言第六段的执行决议》
Achievements and Prospects of WTO Negotiation on TRIPS and Public Health:A Study on Implementation of Paragraph 6 of Doha Declaration
严海
【摘要】
随着全球范围内的公共健康危机的出现，药品的可及性成为一个普遍性问题，因此，TRIPS协议与公共健康议题在WTO谈判的各议题中备受关注的。文章第一部分和第二部分首先介绍了TRIPS协议对药品专利的保护标准过高，成为了发展中国家获取廉价仿制药品的障碍，并引发了南非、巴西等国与发达国家的贸易争端。
随后，文章在第三部分中详细回顾了TRIPS协议与公共健康的谈判过程，以及在谈判当中出现的各种争议。随着《多哈宣言》与《多哈宣言第六段的执行决议》的相继出台，该议题的谈判取得了一定的成果，由于《执行决议》具有较强的操作性，也是在这个议题上迄今最重要的突破。第四部分对《多哈宣言第六段的执行决议》的内容、适用范围、法律效力等进行了深入解读，随后的第五部分则详细介绍了及其带来的影响。在WTO总理事会决定将《执行决议》的内容纳入到TRIPS之后，TRIPS修改的大幕也正式拉开，第六部分即是对公共健康与药品专利议题谈判展望。
文章的最后结合了我国的实际情况，讨论了我国参与TRIPS协议与公共健康议题谈判应有的立场及其应对的措施。
【关键词】TRIPS协议；公共健康；药品专利；《多哈宣言第六段的执行决议》
WTO自成立以来，对世界贸易的影响日益显著，其所关注的内容也延伸到社会的方方面面。在WTO众多争议的议题当中，TRIPS协议[1] 与公共健康议题一直备受关注，这其中不但涉及了TRIPS协议本身与公共健康问题的冲突，也进而引发了跨国制药公司的利益与贫苦患者的利益、发达国家与发展中国家[2] 利益的冲突问题。虽然关于公共健康与药品专利的议题的谈判过程异常艰辛，但是谈判还是取得了可喜的成果，从《TRIPS协议与公共健康多哈宣言》[3] （以下简称《多哈宣言》）的发布，到《TRIPS协议与公共健康多哈宣言第六段的执行决议》[4] （以下简称《多哈宣言第六段的执行决议》或《执行决议》）实施，都显示了WTO解决这一问题的能力与决心。作为操作性的法律文件，《执行决议》从诞生到实施一直就备受关注，本文将以公共健康与药品专利议题的谈判过程为背景，对《执行决议》的来源、内容和影响做出全面的分析。
一、公共健康与药品专利争端——《多哈宣言第六段的执行决议》出台的背景
(一) 公共健康与药品的可及性问题
1. 公共健康问题的全球化
在20世纪后半期，随着经济全球化的进程，传染性疾病以史无前例的速度在全球蔓延，从而使得公共健康问题由单纯的国内法管辖的事项演变成了全球性的公共健康危机。[5] 世界卫生组织指出，传染性疾病引发了全球性的公共健康危机，没有一个国家能够免于传染疾病的侵袭。传染性疾病是导致死亡的主要因素，每年至少使200万人丧生，其中大部分是少年儿童。其中主要的传染性疾病包括疟疾（每年患者达500万，至少200万人丧生）、呼吸道疾病（每年约使400万儿童丧生。其中，肺结核每年使300万人丧生）、腹泻（主要通过污染的水源或食物传播，每年约使300万儿童丧生）、病毒性肝炎（至少有3.5亿人是乙肝病毒携带者，1亿人是丙肝病毒携带者。其中有超过四分之一的人死于肝脏疾病）[6] 。还有艾滋病（HIV/AIDS[7] ），艾滋病是当前影响范围最大、情势最急迫的公共卫生危机，根据《2003年世界卫生报告：塑造未来》中的统计数据，HIV/AIDS已经成为造成2002年全世界15～59岁成年人口死亡的首要原因，达到227.9万人。[8] 到2005年底，全球共有4030万人受到艾滋病感染，其中2005年新发感染490万人，死亡301万人。[9] 导致公共健康问题全球化有诸多因素，国际旅行和商务活动是传染性疾病传播的主要渠道，社会、经济和环境问题也为传染性疾病的传播创造了条件。另外，经济全球化所带来的商品和人口的自由流动以及环境保护问题，使得主权国家单独依靠自己的能力防止和控制传染性疾病的蔓延和传播变得日益困难。[10]
2. 药品的可及性问题
在现代社会，解决公共健康危机依赖于社会公众对处理公共健康危机所需药品的获得。世界卫生组织总结了影响公众获得必需药品[11] 的四个因素：药品的合理选择与使用、可以承受的药品价格、持续的资金支持、可靠的药品供应体系。[12] 这其中，药品价格是影响药品获得的一个非常关键的因素。显然，在其他几个因素不发生改变的情况下，药品的价格越低，能够享受到医疗保健的人数就越多。[13] 与发达国家相比，在发展中国家，药品价格对于病人能否获得医疗的影响更加直接：发达国家有完善的医疗保障体系，医药费用大部分由国家的公共财政支付或者由保险公司支付；发展中国家则与此相反，大部分医药费用由个人自掏腰包。[14] 在发展中国家，穷人的收入多数用于维持基本的生活开支，一旦不幸染上艾滋病等严重疾病，如果没有来自国家和社会的帮助，只能等待死亡。
(二) 药品专利制度对公共健康的影响
影响药品价格的因素很多，这其中包括：在专利到期后仿制药品[15] 生产者之间的竞争、不同治疗方案的专利药品之间的竞争、政府与专利药品生产商针对药品价格的谈判能力、关税与国内税收措施等等。[16] 对于处于专利保护期内的药品来说，专利对药品价格的抬升起到了非常关键的作用。在那些鼓励仿制药品生产的国家，一旦仿制药品在专利保护期届满后上市出售，同类药品的售价会大幅下降。[17]
然而专利对公共健康问题的影响却不仅仅是消极的，它在促进公共健康问题的解决方面发挥着重要作用。专利制度的目的在于通过赋予新技术的拥有者一段时间内的市场垄断权以换取技术向社会公开，以此来促进科技创新和社会对新技术的利用。[18] 专利制度能有效发挥作用，有赖于一个基本的假设：尽管垄断价格使消费者要付出更高的成本，但是从长远来看，它会更有利于消费者，因为研发活动所产生的新发明所带来的价值将远大于消费者在短期内所蒙受的损失。[19] 就医药行业而言，新药开发过程漫长、复杂，充满了风险，而且越来越昂贵：在2000年，一种新药的研发成本平均为8亿美元左右，而十三年前这个数字为3亿元左右。[20] 研制新药的成本如此之高，但仿制一种新药却是一件非常容易的事情，如果没有专利权以保证收回研发过程付出的高昂代价，那么就没有投资者去涉足这个领域，结局将会是没有新药的产生，受损的将是整个社会。在人类不断面临新的传染病威胁的情况下，公共健康危机的解决有赖于人们研发出来的新药，因此专利制度对于公共健康问题的解决起着非常关键的作用。[21]
从公众对药品的获得这个角度来分析，发达国家和发展中国家在解决公共健康危机时面临着截然不同的境遇[22] ，而专利制度对新药的保护使得发展中国家在药品获得方面面临着更大的困难，恶化了其解决公共健康问题的处境。[23] 发达国家由于有发达的医疗保障体系和医药研发能力，它们面对的主要问题是药品价格，但即使是药品价格，也可以通过强制许可等方式去解决。[24] 在发展中国家，尤其是最不发达国家，贫困影响了上述世界卫生组织所列举的影响药品获得的所有因素，使得必需药品的获得存在重重障碍。对于那些不能保证国民能够获得必需药品的国家而言，其处理公共健康危机的能力本来就非常脆弱。[25] 发展中国家需要降低药品价格，以扩大药品所覆盖的人群；利用好各种获取资金的渠道，包括公共财政、社会健康保险以及通过赠与、贷款等方式获得的国际资金，以保证持续的资金支持；加强对药品的管理，以保证药品供应的质量；还需要政府投入资金对那些本国所特有的疾病进行研究，因为控制着世界上大多数药品专利的处于发达国家的药品制造商显然不会把资金投入到对没有市场潜力的贫穷国家的疾病的研究上。这些措施对于公共健康危机的解决都是非常重要的。[26] 但是专利制度的建立，必然会抬升药品价格。药品价格的抬升带来两方面的后果：一方面，如果用于购买药品的资金不变，那么可以购买的药品数量减少，从而使接受药物治疗的人数减少；另一方面，如果维持购买同样数量的药品，则用于改善药品供应体系等方面的支出必然会减少，同样会影响公众对药品的获得。对于发展中国家来说，专利制度的引入并不是解决公共健康问题的福音。[27]
从人权的角度来看，专利制度对新药的保护与公众健康权的实现也存在着内在的紧张关系。[28] 采取包括降低药品价格在内的各种措施是各国所承担的保护公众健康权的义务的具体内容。显然，离开了具体措施的支撑，健康权就成为毫无意义的概念。由于《经济、社会及文化权利公约》[29] 第12条的规定，公约各成员国有义务尊重、保护和落实其国民的健康权。尊重的义务，要求各成员国不得直接或间接地干预对健康权的享受；保护的义务，要求各成员国采取措施防止第三方干预第12条的各项保证；落实的义务，要求成员国为全面实现健康权而采取适当的法律、行政、预算、司法等措施。[30] 结合《经济、社会及文化权利公约》第12条、TRIPS 协议第8条[31] 以及《多哈宣言》第4段[32] ，在这里有必要强调，采取 TRIPS 允许的各种可以降低药品价格的措施，如颁发强制许可、对专利权做出例外规定、允许平行进口等，不仅是各成员国的权利，也是它们的义务。专利权只是一种商业利益，对健康权的尊重不应当从属于对商业利益的保护。
二、TRIPS协议下药品专利的保护与公共健康的冲突——《多哈宣言第六段的执行决议》的理论背景
在WTO之前，世界知识产权组织（WIPO）掌控全球国际知识产权协作的发展。1947年的GATT协定仅仅顺带提及知识产权。在TRIPS协定签订过程中，大约还有40个国家没有对药品的产品本身提供专利保护。直到TRIPS协定签订时，仍然有20个左右的成员没有为药品产品本身提供专利保护。[33] 这些国家中的很多国家也没有对药品的生产方法提供专利保护。同时，许多国家的专利保护期限低于20年，然而，TRIPS协定彻底改变了各国药品专利保护的状况。[34]
(一) TRIPS协议对药品专利的保护及其中的问题
长期以来，关于 TRIPS 中对专利的保护问题在发达国家和发展中国家之间一直是一个不断争论的问题。在这些问题中，关于是否要扩大专利的保护范围和保护力度的问题，强制许可的问题等一直是发展中成员和发达成员争论的话题之一，而药品问题常常居于这一争论的焦点。[35] 是否要对药品实施专利保护的问题，成为在TRIPS协议达成中各国争论的一个重要问题。而最终，TRIPS 协议中采纳了对药品实施专利保护的规定。但是，对于这一规定的达成，实际上也是在各国利益折中的基础上所达成的，因而对于药品专利的产生的纠纷也很容易发生。
1. TRIPS 对专利及药品专利的保护
有关专利制度，TRIPS 主要有两方面的新贡献。一是对 WTO 成员提出了专利保护最低标准的要求，从各国国内法角度加强了对专利人的保护；一是确立了两个重要的新原则，从国际协调角度加强了专利及其他知识产权的保护，加强了权利人的地位。[36]
