中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法（试行）
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
[2008]18号
现公布《中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法（试行）》，自2008年5月1日起施行。
中国证券监督管理委员会
二00八年四月二十五日
中国证券监督管理委员会
证券期货监督管理信息公开办法（试行）
第一条 为了提高中国证券监督管理委员会监管透明度，促进依法行政，依据《证券法》及证券期货法律法规、《中华人民共和国政府信息公开条例》，制定本办法。
第二条 本办法所称监管信息，是指中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构在依法履行证券期货市场监督管理职能的过程中制作或者获取的，以一定形式记录、保存的信息。
第三条 中国证监会办公厅是中国证监会监管信息公开工作的主管部门，负责推进、指导、协调、监督中国证监会的监管信息公开工作。
派出机构办公室（综合处）是派出机构监管信息公开工作的主管部门，负责推进、指导、协调、监督派出机构区域的监管信息公开工作。
第四条 中国证监会公开监管信息，应当遵循证券期货市场公开、公平、公正的原则。
第五条 中国证监会及其派出机构公开监管信息，不得危及证券期货市场秩序、投资者合法权益、国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定。
第六条 中国证监会及其派出机构应当及时、准确地公开监管信息。中国证监会发现影响或者可能影响社会稳定、扰乱证券期货市场秩序的虚假或者不完整信息的，可以依据市场实际情况和审慎原则，在职责范围内予以澄清。
第七条 中国证监会及其派出机构应当主动公开下列监管信息：
（一）中国证监会及其派出机构的机构设置、工作职责、联系方式等；
（二）证券期货规章、规范性文件；
（三）证券期货市场发展规划、发展报告；
（四）纳入国家统计指标体系的证券期货市场统计信息；
（五）行政许可事项、依据、条件、数量、程序、期限、材料目录、审批机构和核准结果等；
（六）证券、期货交易所上市品种的批准结果；
（七）证券、期货交易所、证券登记、托管、结算机构、证券业协会、期货业协会章程以及自律规则等的批准、备案结果；
（八）中国证监会批准的证券、期货经营机构，基金管理公司，以及从事证券服务业务的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等的名称、地址和联系方式；
（九）市场禁入、行政处罚、行政复议决定；
（十）其他依照法律、行政法规和中国证监会有关规定应当公开的信息。
第八条 中国证监会及其派出机构对外公布监管信息，应当自该信息形成或者变更之日起20个工作日内予以公开。法律、行政法规对监管信息公开的期限另有规定的，从其规定。
第九条 中国证监会公开监管信息涉及其他行政机关的，由中国证监会办公厅与有关行政机关进行沟通、确认。派出机构公开监管信息涉及其他行政机关的，由派出机构与有关行政机关进行沟通、确认。
第十条 中国证监会及其派出机构在公开监管信息前，应当按照《中华人民共和国保守国家秘密法》和中国证监会保密制度对拟公开的监管信息进行审查。
中国证监会及其派出机构对监管信息不能确定是否可以公开时，应当报中国证监会保密委员会确定。
中国证监会及其派出机构不得公开涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的监管信息。但是，经权利人同意或者依照法律、行政法规和中国证监会有关规定应当披露或者中国证监会认为不公开可能对公共利益造成重大影响的涉及商业秘密、个人隐私的监管信息，可以予以公开。
第十一条 中国证监会及其派出机构应当将主动公开的监管信息，通过中国证监会网站、中国证监会公告、新闻发布会以及报刊、广播、电视等其他便于公众知晓的方式公开。
中国证监会按照国家相关规定向国家档案馆、公共图书馆提供主动公开的监管信息。
第十二条 除本办法第六条规定的主动公开的监管信息外，公民、法人和其他组织可以根据自身生产、生活、科研等特殊需要，向中国证监会办公厅和派出机构指定的具体机构申请获取相关监管信息。
公民、法人和其他组织申请获取相关监管信息满足下列条件的，中国证监会及其派出机构应当提供：
（一）申请公开的监管信息与申请人利益直接相关；
（二）依照法律、行政法规和中国证监会有关规定，申请公开的监管信息不属于应当同时向所有投资者公开披露的信息；
（三）申请公开的监管信息不涉及国家秘密；
（四）涉及商业秘密、个人隐私的，经书面征求第三方的意见，第三方同意公开。
第十三条 公民、法人和其他组织提出与其生产、生活、科研等特殊需要无关的监管信息公开申请，中国证监会不予提供；公民、法人和其他组织提出的监管信息公开申请可能危及证券期货市场秩序、投资者合法权益、国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定的，中国证监会不予答复。
第十四条 公民、法人和其他组织申请获取的监管信息不属于中国证监会公开职责范围的，中国证监会不予答复；对于能够确定该监管信息的公开机关的，应当告知申请人。
第十五条 监管信息公开申请受理机构收到信息公开申请，能够当场答复的，应当当场予以答复；不能当场答复的，应当予以登记，转交有关部门办理。
不能当场答复的，中国证监会及其派出机构应当在收到申请之日起15个工作日内予以答复；不能在15个工作日内作出答复的，经中国证监会办公厅负责人或者派出机构分管监管信息公开工作的负责人同意，可以适当延长答复期限，并书面告知申请人，延长答复的期限最长不得超过15个工作日。
监管信息涉及第三方权益的，征求第三方意见所需时间不计算在本条第二款规定的期限内。
第十六条 中国证监会及其派出机构依申请提供监管信息的收费标准和收费程序按照国家有关规定执行。
第十七条 中国证监会办公厅负责编写中国证监会监管信息公开工作年度报告，并在每年3月31日前公布。
第十八条 中国证监会应当建立健全监管信息公开工作考核制度、社会评议制度和责任追究制度，定期对监管信息公开工作进行考核、评议。
中国证监会监察局负责对中国证监会及其派出机构监管信息公开的实施情况进行监督检查。
第十九条 中国证监会相关部门、派出机构违反本办法规定，有下列情形之一的，责令改正；情节严重的，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：
（一）不依法履行监管信息公开义务；
（二）不及时更新监管信息内容、监管信息公开指南和监管信息公开目录；
（三）在公开监管信息过程中违反规定收取费用；
（四）通过其他组织、个人以有偿服务方式提供监管信息；
（五）公开不应当公开的监管信息；
（六）违反《中华人民共和国政府信息公开条例》和本办法规定的其他行为。
第二十条 本办法自2008年5月1日起施行。
四平市人民政府办公室关于印发进驻市政务大厅各单位行政审批办公室及工作人员管理办法（暂行）的通知
吉林省四平市人民政府办公室
四平市人民政府办公室关于印发进驻市政务大厅各单位行政审批办公室及工作人员管理办法（暂行）的通知
四政办发〔2011〕25号
各县（市）、区人民政府，辽河农垦管理区、各开发区管委会，市政府各委办局、各直属机构：
《进驻市政务大厅各单位行政审批办公室及工作人员管理办法（暂行）》已经市政府同意，现印发给你们，请认真按照执行。
二〇一一年四月二十八日
进驻市政务大厅各单位行政审批
办公室及工作人员管理办法（暂行）
第一章 总 则
第一条 为进一步加强进驻四平市人民政府政务大厅（以下简称市政务大厅）各单位行政审批办公室（以下简称审批办）及工作人员的规范化管理，提高行政审批服务质量和效率，确保政务服务工作顺利开展，根据《中华人民共和国行政许可法》和《四平市人民政府政务大厅管理办法（试行）》（四政发〔2009〕30号），结合实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于进驻市政务大厅办公的各市政府部门和垂直双管单位审批办及工作人员。
第三条 本办法所称审批办是根据市政府要求设立并进驻市政务大厅，依法履行本单位行政许可审批及公共服务职能，为投资者、企业、社会团体、个人提供政务服务的办事机构。
第二章 审批办管理
第四条 市政务大厅对审批办具有政治教育、考核考评、信息安全等统一管理权，对进入市政务大厅办理的许可审批事项具有登记、清理、审核、协调、指导、监督及服务的职权，并会同有关部门研究总结行政许可审批的新情况、新经验，不断提高审批办服务水平和效能。
第五条 审批办实行市政务大厅与其所在单位双重管理体制，日常工作以市政务大厅管理为主，所在单位管理为辅，业务工作由其所在单位管理，接受市政务大厅的指导、协调和督办。工作人员的行政隶属关系在原单位不变，工资福利由原单位发放。
第六条 审批办应遵守市政务大厅各项管理规定，配合进入绿色通道的市重点项目完成有关并联审批、全程代办事项，组织开展本单位行政许可审批事项纳入市政务大厅集中受理、办理等相关工作，加强与业务监管部门的协调配合，建立审管分离、权责并重、公开透明、廉洁高效的行政审批运行新机制。
第七条 审批办应实行市政务大厅制定的首问负责、一次性告知、岗位责任、审批权限、办事程序、限时办结、责任追究等工作制度；负责市政务大厅与本单位的工作衔接，及时处理市政务大厅的督办件；协助市政务大厅妥善处理好有关咨询、涉及政务大厅管理和运行秩序方面的投诉等工作。
第八条 各单位应实施行政许可审批权相对集中改革，做到内部审批项目和审批人员向审批办集中、行政审批权相对向审批办负责人集中、审批办向市政务大厅集中。
第九条 按照“集中受理、授权充分”的原则，实行首席代表制。各部门主要领导授予审批办负责人行政许可审批受理职权，使其具有行使本部门行政许可审批受理决定、协调催办、流程控制等权限并对本部门负责。对于确实需要进行专家论证、例会研究或多个部门会商，不能在政务大厅内办理的审批项目，必须经市政务公开协调办公室主任和驻厅监察室主任批准，并在规定时限内反馈办理结果。
第十条 审批办管理的行政许可审批，统一使用“行政审批专用章”。行政审批专用章由审批办负责使用和管理。
第三章 人员管理
第十一条 市政务大厅对审批办工作人员具有教育培训、考核评议、监督检查、人事建议权。
第十二条 审批办工作人员应具备国家公务员身份，或经法律法规授权具有行政许可审批主体资格组织的正式在编人员，具有较高的政治思想、业务素质和熟练的电脑操作技能。各单位要积极选派后备干部或优秀年轻科级干部担任审批办负责人, 把审批办作为培养干部、锻炼干部的重要平台。
第十三条 各单位应按市机构编制委员会批准的“三定方案”要求，配齐审批办负责人及工作人员，本部门工作人员不得占用审批办负责人的职位而不履行审批办负责人职责。审批办负责人不能到位的，应指定审批办副职负责人担任首席代表，授权其履行行政许可审批受理职权，行使本部门行政许可审批受理决定、协调催办、流程控制等权限。
第十四条 审批办负责人任职原则上应不少于2年，审批办其他工作人员要相对保持稳定，在任期内确需调整轮换的，应在保证行政许可审批工作稳定性和连续性的基础上进行，并报市政务大厅备案。
第十五条 市政务大厅建立审批办工作人员临时档案，对工作人员实行考勤和季、年度考核制度，将考核结果存入审批办工作人员临时档案。因审批办工作人员任期届满或其他原因调整轮换的，临时档案移交所在单位人事部门存档，作为其晋职晋级的重要依据。
第十六条 年终考核优秀的审批办工作人员由市政务大厅提出通报表扬，并建议本部门给予奖励。
第十七条 审批办工作人员在任职期间，工作表现特别优秀符合提拔条件的，由市政务大厅向其所在单位提出任用建议。有关单位对审批办工作人员进行晋职晋级考察时，要把市政务大厅考核情况作为其晋职晋级的重要依据。
第十八条 审批办工作人员不符合资格条件或进驻后不能胜任工作、有违纪违法行为的，市政务大厅有权函告并要求其所在单位及时调换。
第四章 奖惩与效能监督
第十九条 市政务大厅对审批办及工作人员实行优秀窗口单位和优质服务示范岗评比。优秀窗口单位每季度评比一次，每次5个窗口单位，发优秀窗口单位锦旗。优质服务示范岗每季度评比一次，每次12个岗位，发优质服务示范岗标牌，并给予相应奖励。
第二十条 市监察局负责通过电子监察、受理投诉、视频监控、办件监察等形式，对行政许可、行政审批过程中的依法行政、工作效率、服务态度、廉洁自律等执行情况实施监督监察，发现问题及时预警纠错和处理。
第二十一条 审批办工作人员有行政许可审批过错和违反政纪行为的，由市政务大厅向其所在单位建议处分或由市监察部门按照管理权限和规定作出处分决定。
第二十二条 对违反党纪的党员，由市政务大厅向纪检监察部门或其所在单位建议作出处分决定；涉嫌犯罪的，移交司法机关依法处理。
