证券期货业反洗钱工作实施办法
中国证券监督管理委
中国证券监督管理委员会令
第68号
《证券期货业反洗钱工作实施办法》已经2010年2月11日中国证券监督管理委员会第269次主席办公会审议通过，现予公布，自2010年10月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○一○年九月一日
附件：《证券期货业反洗钱工作实施办法》.doc
证券期货业反洗钱工作实施办法
第一章 总则
第一条 为进一步配合国务院反洗钱行政主管部门加强证券期货业反洗钱工作，有效防范证券期货业洗钱和恐怖融资风险，规范行业反洗钱监管行为，推动证券期货经营机构认真落实反洗钱工作，维护证券期货市场秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》（以下简称《反洗钱法》）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及《期货交易管理条例》等法律法规，制定本办法。
第二条 本办法适用于中华人民共和国境内的证券期货业反洗钱工作。
从事基金销售业务的机构在基金销售业务中履行反洗钱责任适用本办法。
第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依法配合国务院反洗钱行政主管部门履行证券期货业反洗钱监管职责，制定证券期货业反洗钱工作的规章制度，组织、协调、指导证券公司、期货公司和基金管理公司（以下简称证券期货经营机构）的反洗钱工作。
证监会派出机构按照本办法的规定，履行辖区内证券期货业反洗钱监管职责。
第四条 中国证券业协会和中国期货业协会依照本办法的规定，履行证券期货业反洗钱自律管理职责。
第五条 证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作制度，按照本办法规定向当地证监会派出机构报送相关信息。证券期货经营机构发现证券期货业内涉嫌洗钱活动线索，应当依法向反洗钱行政主管部门、侦查机关举报。
第二章 监管机构及行业协会职责
第六条 证监会负责组织、协调、指导证券期货业的反洗钱工作，履行以下反洗钱工作职责：
（一）配合国务院反洗钱行政主管部门研究制定证券期货业反洗钱工作的政策、规划，研究解决证券期货业反洗钱工作重大和疑难问题，及时向国务院反洗钱行政主管部门通报反洗钱工作信息；
（二）参与制定证券期货经营机构反洗钱有关规章，对证券期货经营机构提出建立健全反洗钱内控制度的要求，在证券期货经营机构市场准入和人员任职方面贯彻反洗钱要求；
（三）配合国务院反洗钱行政主管部门对证券期货经营机构实施反洗钱监管；
（四）会同国务院反洗钱行政主管部门指导中国证券业协会、中国期货业协会制定反洗钱工作指引，开展反洗钱宣传和培训；
（五）研究证券期货业反洗钱的重大问题并提出政策建议；
（六）及时向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动，协助司法部门调查处理涉嫌洗钱犯罪案件；
（七）对派出机构落实反洗钱监管工作情况进行考评，对中国证券业协会、中国期货业协会落实反洗钱工作进行指导；
（八）法律、行政法规规定的其他职责。
第七条 证监会派出机构履行以下反洗钱工作职责：
（一）配合当地反洗钱行政主管部门对辖区证券期货经营机构实施反洗钱监管，并建立信息交流机制；
（二）定期向证监会报送辖区内半年度和年度反洗钱工作情况，及时报告辖区证券期货经营机构受反洗钱行政主管部门检查或处罚等信息及相关重大事件；
（三）组织、指导辖区证券期货业的反洗钱培训和宣传工作；
（四）研究辖区证券期货业反洗钱工作问题，并提出改进措施；
（五）法律、行政法规以及证监会规定的其他职责。
第八条 中国证券业协会、中国期货业协会履行以下反洗钱工作职责：
（一）在证监会的指导下，制定和修改行业反洗钱相关工作指引；
（二）组织会员单位开展反洗钱培训和宣传工作；
（三）定期向证监会报送协会年度反洗钱工作报告，及时报告相关重大事件；
（四）组织会员单位研究行业反洗钱工作的相关问题；
（五）法律、行政法规以及证监会规定的其他职责。
第三章 证券期货经营机构反洗钱义务
第九条 证券期货经营机构应当依法履行反洗钱义务，建立健全反洗钱内部控制制度。证券期货经营机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理，根据要求向当地证监会派出机构报告反洗钱工作开展情况。
第十条 证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。如有变更，应当自变更之日起10个工作日内报送更新后的相关信息。
第十一条 证券期货经营机构应当在发现以下事项发生后的5个工作日内，以书面方式向当地证监会派出机构报告：
（一）证券期货经营机构受到反洗钱行政主管部门检查或处罚的；
（二）证券期货经营机构或其客户从事或涉嫌从事洗钱活动，被反洗钱行政主管部门、侦查机关或者司法机关处罚的；
（三）其他涉及反洗钱工作的重大事项。
第十二条 证券期货经营机构应当按照反洗钱法律法规的要求及时建立客户风险等级划分制度，并报当地证监会派出机构备案。在持续关注的基础上，应适时调整客户风险等级。
第十三条 证券期货经营机构在为客户办理业务过程中，发现客户所提供的个人身份证件或机构资料涉嫌虚假记载的，应当拒绝办理；发现存在可疑之处的，应当要求客户补充提供个人身份证件或机构原件等足以证实其身份的相关证明材料，无法证实的，应当拒绝办理。
第十四条 证券期货经营机构通过销售机构向客户销售基金等金融产品时，应当通过合同、协议或其他书面文件,明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责和程序。
第十五条 证券期货经营机构应当建立反洗钱工作保密制度，并报当地证监会派出机构备案。
反洗钱工作保密事项包括以下内容：
（一）客户身份资料及客户风险等级划分资料；
（二）交易记录；
（三）大额交易报告；
（四）可疑交易报告；
（五）履行反洗钱义务所知悉的国家执法部门调查涉嫌洗钱活动的信息；
（六）其他涉及反洗钱工作的保密事项。
查阅、复制涉密档案应当实施书面登记制度。
第十六条 证券期货经营机构应当建立反洗钱培训、宣传制度，每年开展对单位员工的反洗钱培训工作和对客户的反洗钱宣传工作，持续完善反洗钱的预防和监控措施。每年年初，应当向当地证监会派出机构上报反洗钱培训和宣传的落实情况。
第十七条 证券期货经营机构不遵守本办法有关报告、备案或建立相关内控制度等规定的，证监会及其派出机构可采取责令改正、监管谈话或责令参加培训等监管措施。
第四章 附则
第十八条 本办法自2010年10月1日起施行。
长沙市人民政府闲置土地处置办法
湖南省长沙市人民政府
长沙市人民政府闲置土地处置办法
长沙市人民政府第53号
经1999年7月20日市政府常务会议审议通过，现予发布，自发布之日起施行。
一九九九年八月三日
第一章 总 则
第一条 为依法处理和充分利用闲置土地，切实保护耕地，根据《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国城市房地产管理法》及国土资源部《闲置土地处置办法》的规定，制定本办法。
第二条 长沙市行政区域内闲置土地的认定、处置和利用适用本办法。
第三条 本办法所称闲置土地是指土地使用者依法取得土地使用权后，未经原批准用地的人民政府同意，超过规定期限未动工开发建设或者虽已动工开发建设但投资额或者开发建设总面积等不符合规定要求的建设用地。
第四条 市、县（市）人民政府土地行政主管部门负责本行政区域内闲置土地的处置工作。区国土分局按照职责分工承办辖区内闲置土地处置的有关工作。
第五条 市、县（市）人民政府土地行政主管部门应当建立闲置土地处置检查制度。应当在地籍调查和土地变更登记的基础上，查清闲置土地位置、面积等情况，建立闲置土地宗地档案，绘制闲置土地分布现状图，监督跟踪其利用情况。
第二章 闲置土地的认定
第六条 闲置土地以宗地为单位由市、县（市）人民政府土地行政主管部门认定。
第七条 具有下列情形之一的，认定为闲置土地：
（一）未经原批准用地的人民政府同意，超过国有土地有偿使用合同或者建设用地批准书规定的期限未动工开发建设的；
（二）国有土地有偿使用合同或者建设用地批准书未规定动工开发建设日期，自国有土地有偿使用合同生效或者建设用地批准书颁发之日起满1年未动工开发建设的；
（三）已动工开发建设但开发建设的面积占应动工开发建设总面积不足13或者已投资额占总投资额不足25％且未经批准中止开发建设连续满1年的；
（四）城市规划区的建设用地，虽已完成房屋拆迁、“三通一平”、基础工程，但未经批准中止开发建设连续满2年的；
（五）法律、行政法规规定的其他情形。
第八条 因不可抗力或者政府及有关部门的行为造成动工开发建设延迟的，土地使用者应当在动工开发期限届满前向土地所在地的市、县（市）人民政府土地行政主管部门提出延期开发书面申请，经市、县（市）人民政府土地行政主管部门审核并报原批准用地的人民政府同意延期开发建设的，可顺延计算动工开发建设日期。
第九条 国有土地有偿使用合同约定或建设用地批准书规定分期建设的，按分期建设范围核定闲置土地面积。
第三章 闲置土地的处置
第十条 市、县（市）人民政府土地行政主管部门对其认定的闲置土地，应当将认定的事实、依据通知土地使用者。
第十一条 闲置土地的使用者，应当如实向土地所在地的土地行政主管部门提供闲置土地的基本情况和有关资料，接受调查处理。
第十二条 市、县（市）人民政府土地行政主管部门对认定的闲置土地，应当拟订该宗闲置土地处置方案，经原批准用地的人民政府批准后，由市、县（市）人民政府土地行政主管部门组织实施。
闲置土地上依法设立抵押权的，市、县（市）人民政府土地行政主管部门应当通知抵押权人参与处置方案的拟订工作。闲置土地被司法机关依法查封、冻结的，市、县（市）人民政府土地行政主管部门应当通知司法机关参与处置方案的拟订工作。
第十三条 除本办法第十四条、第十五条、第十六条的规定外，闲置土地处置可以选择下列方式： （一）延长开发建设时间，但最长不得超过1年； （二）改变土地用途，办理有关手续后继续开发建设； （三）安排临时使用，待原项目开发建设条件具备后，重新批准开发，土地增值的，由市、县（市）人民政府收取增值地价。 （四）市、县（市）人民政府为土地使用者置换其他等价闲置土地或者现有建设用地进行开发建设； （五）收回土地使用权后，采取招标、拍卖等方式确定新的土地使用者，并对原土地使用者给予补偿。 （六）土地使用者与市、县（市）人民政府签订土地使用权交还协议等文书，将土地使用权交还给人民政府，原土地使用者需要使用土地时，人民政府依照土地使用权交还协议书的约定供应与其交还土地等价的土地。 （七）对因政府、政府有关部门行为造成的闲置土地，使用者支付部分土地有偿使用费或者征地费的，除选择本条第（一）至（六）项规定的方式以外，可以按照实际交款额占应交款额的比例折算，确定相应土地给原土地使用者使用，其余部分土地使用权由政府收回。
第十四条 已经办理审批手续的非农业建设占用耕地，1年内不用而又可以耕种并收获的，应当由原耕种该幅耕地的集体或者个人恢复耕种，也可以由用地单位组织耕种；1年以上未动工建设的，应当按照市、县（市）物价、财政行政主管部门的规定缴纳闲置费；连续2年未使用的，经原批准机关批准，由市、县（市）人民政府无偿收回土地使用权。
第十五条 在城市规划区范围内。以出让等有偿使用方式取得土地使用权进行房地产开发的闲置土地，超过出让合同约定的动工开发日期满1年未动工开发的，可以征收相当于土地使用权出让金5％—15％的土地闲置费；满2年未动工开发的，无偿收回土地使用权。
上述期间不包括因不可抗力或者政府、政府有关部门的行为造成动工迟延的时间。
第十六条 未按《国有土地使用权出让合同》及《土地使用条件》规定使用土地的，市、县（市）人民政府土地行政主管部门可以解除《国有土地使用权出让合同》，并追究受让方的违约责任，直至依法收回国有土地使用权。
第十七条 自闲置土地处置方案批准之日起满三个月，仍未执行闲置土地处置方案的，市、县（市）人民政府土地行政主管部门可报经原批准用地的机关批准后，收回国有土地使用权。
第十八条 依照本办法规定收回国有土地使用权的，由市、县（市）人民政府土地行政主管部门报经原批准用地的人民政府批准后，下达《收回国有土地使用权决定书》，终止土地有偿使用合同或者撤销建设用地批准书，并由土地所在地的土地行政主管部门注销土地登记和土地证书。
国有土地使用权收回后，决定机关应予以公告。
第十九条 收取的土地闲置费按下列用途使用：
（一）闲置土地的复耕；
（二）闲置土地的利用与开发；
（三）处理闲置土地的业务经费。
第二十条 土地闲置费由市、县（市）人民政府土地行政主管部门征收，专户储存，专款专用，接受同级财政、物价、审计等部门的监督。
第四章 闲置土地的利用
第二十一条 市、县（市）人民政府土地行政主管部门应当根据本行政区域内闲置土地的状况，依据土地利用总体规划、土地利用年度计划及各项建设对土地的需求，优先配置、使用闲置土地。
第二十二条 建设项目能利用闲置土地的，必须使用闲置土地，不得批准占用农用地。对闲置土地利用未达到规定标准的县（市）相应核减其下一年度农用地转用计划指标。
第二十三条 未收回的闲置土地，按闲置土地处置方案明确的用途予以利用。
第二十四条 依法收回的国有闲置土地，可由市、县（市）人民政府土地行政主管部门报市、县（市）人民政府批准，进入市、县（市）土地储备库，委托市、县（市）土地储备中心管理，并进行土地整理后进入土地市场。
第二十五条 市、县（市）人民政府土地行政主管部门对进入市场的闲置土地应当重新明确用途，设定使用条件，确定供地方式，并向社会公告。
第二十六条 收回的国有闲置土地，应当采取下列方式利用：
（一）在土地利用总体规划确定的城市建设用地区，应当按照土地利用总体规划和城市规划确定的用途安排建设项目或者其他建设项目，耕种条件未被破坏的，可以组织耕种，不宜耕种的，进入市、县（市）人民政府土地储备库。
（二）规划用途为农用地，耕种条件未被破坏的，应当恢复耕种；不适宜耕种的，应当改为其他农用地。
第二十七条 收回的集体所有的闲置土地，应当采取下列方式利用：
（一）在土地利用总体规划确定的村庄、集镇建设用地区内，应当用于本集体经济组织的其他项目；本集体经济组织近期无法安排建设项目的，可以由县（市）、区人民政府土地行政主管部门拟订置换方案，报市人民政府土地行政主管部门批准后，依法安排其他建设项目，并对原集体经济组织给予补偿。
（二）规划用途为农用地，耕种条件未被破坏的，应当恢复耕种，不适宜耕种的，应当改为其他农用地。第二十八条 国有闲置土地已复耕的，市、县（市）人民政府土地行政主管部门会同同级农业行政主管部门对复耕状况进行检查验收。
集体闲置土地已复耕的由县（市）、区人民政府土地行政主管部门对复耕状况进行检查验收，并将复耕情况上报上一级土地行政主管部门备案。
第五章 法律责任
第二十九条 闲置土地应当复耕而不履行复耕义务的，由市、县（市）人民政府土地行政主管部门依照《中华人民共和国土地管理法》第七十五条的规定予以处罚。
第三十条 依法收回国有土地使用权的，原土地使用者应当将土地使用权交还给市、县（市）人民政府，拒不交还继续占用土地的，由市、县（市）人民政府土地行政主管部门责令交还土地，处以每平方米10元以上30元以下的罚款。
第三十一条 当事人对市、县（市）人民政府土地行政主管部门认定、处置闲置土地及其处罚不服的，可以依法申请行政复议，或者直接向人民法院起诉，逾期不申请行政复议，也不起诉，又不自动履行处置、处罚决定的，由作出处置、处罚决定的市、县（市）人民政府土地行政主管部门申请人民法院强制执行。
第三十二条 阻碍土地管理工作人员依法执行公务，应当给予治安管理处罚的，由公安机关依法予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十三条 土地管理工作人员玩忽职守、滥用职权的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第三十四条 闲置土地依法处置后土地权属和土地用途发生变化的，应当依照有关规定办理土地权属和规划变更手续。
第三十五条 本办法第十三条规定的增值地价，依照市人民政府有关规定收取。
第三十六条 本办法自发布之日起施行。
