合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理暂行规定
国家外汇管理局
国家外汇管理局关于发布
《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理暂行规定》的公告
根据中国证监会、人民银行第12号令发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，国家外汇管理局制定了《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理暂行规定》，现予发布，自2002年12月1日起施行。
附件：《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理暂行规定》
二ＯＯ二年十一月二十八日
合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理暂行规定
第一章总则
第一条为了规范合格境外机构投资者（以下简称合格投资者）在中国境内证券市场的投资行为，维护中国外汇市场的稳定和国际收支的平衡，根据《中华人民共和国外汇管理条例》以及《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》），制定本规定。
第二条合格投资者应当委托其托管人代为办理本规定所要求的各项手续。
第三条合格投资者和托管人应当遵守中国外汇管理有关法规和规章的规定。
第四条国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）依法对合格投资者在中国境内进行的证券投资活动实施外汇管理。
第二章托管人管理
第五条境内商业银行申请托管人资格，除向国家外汇局报送《暂行办法》第十四条规定的文件外，还应提供最近三年外汇业务经营情况报告和国家外汇局要求的其他文件。
第六条托管人在外汇管理方面应履行下列职责：
（一）办理合格投资者的有关结售汇、收付汇和人民币资金结算业务；
（二）监督合格投资者的投资运作，发现其投资指令违反外汇管理规定的，及时向国家外汇局报告；
（三）在为合格投资者开立人民币特殊账户，以及办理合格投资者汇入本金、汇出本金或者收益手续时，应在合格投资者外汇登记证（以下简称外汇登记证）上准确填列；
（四）在合格投资者汇入本金、汇出本金或者收益两个工作日内，向国家外汇局报告；
（五）每月结束后五个工作日内，向国家外汇局报告上个月合格投资者人民币特殊账户的收支情况和投资损益情况；
（六）每个会计年度结束后三个月内，编制关于合格投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报表，经中国注册会计师审计后报送国家外汇局；
（七）保存合格投资者的资金汇入、汇出、兑换和人民币资金往来记录等相关材料，保存的时间应当不少于十五年；
（八）根据国家有关外汇管理规定进行国际收支统计申报；
（九）国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。
第三章投资额度管理
第七条合格投资者申请投资额度，除向国家外汇局报送《暂行办法》第八条规定的文件外，还应提供中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）颁发的证券投资业务许可证复印件和国家外汇局要求的其他文件。
第八条单个合格投资者申请的投资额度不得低于等值五千万美元的人民币，不得高于等值八亿美元的人民币。
国家外汇局根据资本市场和国际收支情况，可以调整单个合格投资者上述申请投资额度的上下限。
第九条合格投资者在获得外汇登记证三个月内未汇足本金而需在原批准额度以内汇足本金的，或汇出部分本金后再汇入本金的，或增加投资额度的，应持下列文件向国家外汇局提出申请：
（一）申请书（包括拟申请投资额度、投资计划等）；
（二）外汇登记证；
（三）资金来源说明书及批准时间内不撤资承诺函；
（四）申请人的授权委托书；
（五）申请人境内证券投资情况报告；
（六）国家外汇局要求的其他文件。
国家外汇局自收到完整申请材料之日起七个工作日内作出批准或不批准的决定。决定批准的，出具批复文件并通过托管人向申请人转送；决定不批准的，通过托管人向申请人转送不批准的书面通知。
第十条合格投资者投资本金在境内的停留期间自合格投资者第一次汇入本金之日起计算。
第十一条投资本金汇入不满一年但超过三个月的合格投资者，经中国证监会和国家外汇局批准后，可以将投资额度转让给其他合格投资者或符合《暂行办法》第六条规定的其他申请人。
第十二条合格投资者申请将全部投资额度或部分投资额度转让给其他合格投资者的，应由转让方和受让方各自持下列文件向国家外汇局提出转让申请：
（一）转让申请书；
（二）转让合同；
（三）外汇登记证；
（四）国家外汇局要求的其他文件。
国家外汇局自收到转让方和受让方完整的申请文件之日起十五个工作日内，商中国证监会后作出批准或不批准的决定。决定批准的，国家外汇局出具同意转让的批复文件，通过转让方和受让方托管人分别向转让方和受让方转送。决定不批准的，通过转让方和受让方托管人分别向转让方和受让方转送不批准的书面通知。
第十三条国家外汇局批准合格投资者将全部投资额度转让给其他合格投资者的，相应调整受让方的投资额度。转让手续完成后五个工作日内，转让方应关闭其在托管人处开立的人民币特殊账户，并将外汇登记证交还国家外汇局。
国家外汇局批准合格投资者将部分投资额度转让给其他合格投资者的，相应调整转让方和受让方的投资额度。
第十四条合格投资者申请将全部投资额度或部分投资额度转让给符合《暂行办法》第六条规定的其他申请人的，受让方应当先获得中国证监会颁发的证券投资业务许可证和国家外汇局批准的投资额度，再按照本规定第十二条和第十三条的规定提出转让申请。
第四章账户管理
第十五条经国家外汇局批准，合格投资者应当而且只能在托管人处开立一个人民币特殊账户。
合格投资者申请开立人民币特殊账户，应持下列文件向国家外汇局提出申请：（一）开立人民币特殊账户申请书；
（二）外汇登记证；
（三）与托管人签订的正式托管协议；
（四）托管人按规定监督人民币特殊账户资金使用的书面承诺；
（五）国家外汇局要求的其他材料。
国家外汇局自收到完整的申请文件之日起五个工作日内出具批复文件，托管人可以凭国家外汇局的批复文件为合格投资者开立一个人民币特殊账户。托管人应在为合格投资者开立人民币特殊账户五个工作日内将有关情况报国家外汇局备案。
第十六条合格投资者人民币特殊账户的收支范围应当符合《暂行办法》第二十四条的规定，该账户的资金不得用于其他用途。
第十七条合格投资者有下列情形之一的，应关闭其在托管人处开立的人民币特殊账户，并将外汇登记证交还国家外汇局：
（一）本金和收益已全部汇出；
（二）已全部转让投资额度；
（三）法人机构解散、破产并完成清算程序；
（四）由接管人接管其资产；
（五）证券投资业务许可证已自动失效或已交还中国证监会；
（六）国家外汇局规定的其他情形。
第五章汇兑管理
第十八条合格投资者日汇入本金超过等值五千万美元（含五千万美元）的，应提前三个工作日通知国家外汇局。
国家外汇局根据国际收支情况，可以建议合格投资者在其投资额度有效期内调整本金汇入的时间。
第十九条合格投资者汇入本金为非美元可自由兑换货币的，汇率应根据汇入当天中国人民银行公布的基准汇率或其托管人当天挂牌汇率的中间价进行套算。
第二十条合格投资者汇出本金应提前五个工作日持下列文件向国家外汇局提出申请：
（一）汇出本金申请书；
（二）外汇登记证；
（三）国家外汇局要求的其他文件。
国家外汇局自收到完整的申请文件之日起五个工作日内，经审核同意其汇出的，出具核准文件，并相应调减合格投资者的投资额度。托管人凭国家外汇局的核准文件为合格投资者办理购汇及本金汇出手续。
第二十一条合格投资者需购汇汇出经中国注册会计师审计的已实现税后收益，除向国家外汇局报送《暂行办法》第二十九条规定的文件外，还应向国家外汇局提供外汇登记证和国家外汇局要求的其他文件。
国家外汇局自收到完整的申请文件之日起十五个工作日内，经审核同意其汇出的，出具核准文件。托管人凭国家外汇局的核准文件为合格投资者办理购汇及收益汇出手续。
合格投资者收益实现年度按中国会计年度计算。
第六章监督管理
第二十二条国家外汇局对合格投资者的外汇登记证实行年检制度。
年检时间为每年的4月1日至4月30日，年检的主要内容包括：
（一）人民币特殊账户收支情况；
（二）合格投资者资金汇入、汇出情况；
（三）结汇和售付汇情况；
（四）合格投资者遵守有关外汇管理法规的情况。
第二十三条合格投资者在年检时应向国家外汇局报送下列材料：
（一）合格投资者上一年度投资情况说明；
（二）托管人编制的、经中国注册会计师审计的关于合格投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报表；
（三）外汇登记证；
（四）国家外汇局要求的其他文件。
国家外汇局应将外汇登记证的年检情况通报中国人民银行和中国证监会。
第二十四条在年检中发现合格投资者有下列情形之一的，由国家外汇局按照本规定予以处罚。限期不改正或拒不执行的，其外汇登记证不能通过年检：
（一）超过国家外汇局批准的投资额度汇入本金或超过投资额度有效期汇入本金的；
（二）未经国家外汇局批准擅自汇出本金或收益的；
（三）人民币特殊账户收支范围超过《暂行办法》第二十四条规定范围的；
（四）违反中国的法律法规或其他有关规定。
合格投资者外汇登记证未能通过年检的，由国家外汇局商中国人民银行和中国证监会后决定合格投资者资金的退出方案。
第二十五条国家外汇局可以对合格投资者、托管人、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。被检查的机构应当接受并配合检查。
国家外汇局应当将检查情况通报中国人民银行和中国证监会。
第二十六条合格投资者超过国家外汇局批准的投资额度或超过投资额度有效期汇入本金的，或托管人为合格投资者办理超过国家外汇局批准的投资额度或超过投资额度有效期汇入本金的，由国家外汇局予以警告，限期改正，并处以不超过3万元人民币的罚款。
第二十七条合格投资者未经国家外汇局批准汇出本金和收益的，或托管人未经国家外汇局批准为合格投资者办理本金和收益汇出手续的，由国家外汇局责令改正，并处以逃汇金额30%以上5倍以下人民币的罚款。
第二十八条合格投资者或托管人未经国家外汇局批准开立人民币特殊账户，或开立多个人民币特殊账户，或超出《暂行规定》规定的范围使用人民币特殊账户的，由国家外汇局责令改正，通报批评，并处以5万元以上30万元以下人民币的罚款。
第二十九条托管人未按规定向国家外汇局报送报表和有关资料的，由国家外汇局责令改正，通报批评，并处以5万元以上30万元以下人民币的罚款。
第三十条托管人拒不改正违规行为，或违规情节严重的，由国家外汇局、中国人民银行和中国证监会联合作出取消其托管人资格的决定。
第三十一条合格投资者或托管人违反其他外汇管理规定的，由国家外汇局根据有关外汇管理规定进行处罚。
第七章附则
第三十二条本规定所要求向国家外汇局报送的材料应具有中文文本。同时具有外文和中文译文的，应当以中文文本为准。
第三十三条本规定由国家外汇局负责解释。
第三十四条本规定自2002年12月1日起施行。
印发广州市加快电网建设若干规定(暂行)的通知
广东省广州市人民政府办公厅
印发广州市加快电网建设若干规定(暂行)的通知
穗府办〔2012〕40号
各区、县级市人民政府，市政府各部门、各直属机构：
《广州市加快电网建设若干规定(暂行)》业经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。执行中遇到问题，请径向市建委反映。
广州市人民政府办公厅
二○一二年八月二十一日
广州市加快电网建设若干规定(暂行)
第一章 总则
第一条 为规范电网规划建设行为，加快电网建设步伐，保障我市电力供应，促进社会经济健康、持续发展，根据《中华人民共和国电力法》、《电力供应与使用条例》、《广东省电力建设若干规定》、《广州市供电与用电管理规定》等法律、法规、规章，制定本规定。
第二条 本规定适用于本市行政区域内各级电网规划、建设和相关管理活动。
第三条 市政府成立广州市电力设施建设协调工作领导小组(以下简称领导小组)，负责统筹协调全市电网规划建设工作。每年代表市政府与市有关职能部门及区、县级市政府签订电网建设目标责任书，并对其年度电网建设工作进行考核。
领导小组下设办公室，设在市建委。负责协调电网建设项目实施中遇到的相关问题，督办各相关部门、单位及时落实市委、市政府及领导小组关于电网规划建设的工作部署和协调事项，通报各单位落实电网建设情况及电网建设责任书完成情况，以及完成领导小组的其他日常工作。
第二章 电网规划与计划
第四条 电网专项规划由市、县级市规划行政主管部门与经贸行政主管部门和供电企业会同发展改革、国土房管、建设、林业和园林等行政主管部门编制，报市、县级市政府批准后实施。
第五条 市、县级市规划行政主管部门负责将经批准的电网专项规划中的电力设施用地纳入控制性详细规划；当城市规划发生可能会引起用电负荷显著变化的重大调整时，应按程序对电网专项规划进行修编并报请市、县级市政府批准。
第六条 市、县级市国土房管行政主管部门在土地利用总体规划修编时，应对城市控制性详细规划中预留的变电站站址用地性质进行统一调整，使其满足变电站建设要求。
第七条 市建设行政主管部门应会同市规划行政主管部门及供电企业制定各电压等级变电站建筑物的典型设计，确定变电站用地面积、建筑物的外观尺寸等技术指标，并在全市推广应用。其中，在中心城区内难以提供独立用地的地块，鼓励新建变电站与商场、酒店等非住宅项目一体化设计。
第八条 市经贸行政主管部门应会同市发展改革、建设、规划等行政主管部门及各区、县级市政府建立用电需求提前获取机制，每季度将区域规划、产业布局调整或重大项目引进等可能引起用电负荷重大变化的信息及时知会供电企业。供电企业应据此向相关部门提出对电网专项规划的修编建议。
第三章 报建审批
第九条 市建设行政主管部门牵头，各相关单位配合，依法将电网建设纳入城市基础设施建设管理范畴；将电网建设项目纳入城市建设重点工程，加强管理督办；将电网建设项目纳入市重点项目绿色通道，缩短审批时间。
第十条 办理需要区职能部门或市职能部门派出机构出具初审意见审批事项，由供电企业统一向市职能部门提交报批材料，同时抄送相应区职能部门或市职能部门派出机构。区职能部门或市职能部门派出机构收到报批材料后，提出初审意见报市职能部门，由市职能部门依审批权限批复供电企业。
第十一条 供电企业应当按要求向交通、城市管理行政主管部门申报占道、开挖需求；市交通、城市管理行政主管部门应当按照规定将供电企业占道、开挖需求纳入城市道路挖掘施工计划。
第十二条 建设行政主管部门负责审核办理变电站及电力隧道土建工程的施工许可手续。
供电企业独立建设的变电站及电力隧道土建工程施工图审查、安全监督由供电部门自行负责，质量监督由电力工程质量监督机构负责。房地产开发项目配套变电站土建工程施工图审查、质量、安全监督工作依照房屋建筑工程的有关程序执行；与市政道路同步建设的电力隧道土建工程施工图审查和质量、安全监督工作依照市政基础设施工程的相关程序执行。
第四章 征收与补偿
第十三条 建立电网建设项目用地储备制度。供电企业根据我市电网发展规划编制未来5年变电站建设用地建议报领导小组；领导小组审核后形成变电站建设用地储备计划并下达各区、县级市政府组织实施。各区、县级市政府应在变电站建设用地储备计划要求的时间节点前完成变电站建设用地的征收、储备工作。供电企业应在依法完善相关手续后向市、县级市国土房管行政主管部门申请用地划拨，并按规定缴纳相关费用。
储备电网建设项目建设用地所需资金可由领导小组协调供电企业与相关区、县级市政府协商解决。
第十四条 领导小组办公室应向供电企业下达实行储备用地制度的变电站项目进场施工时间计划；供电企业应在计划要求的时间前完善各项报建手续，组织进场施工。因供电企业原因逾期未能完善相关手续组织进场施工的，参照《广州市闲置土地处理办法》的有关规定处理。
第十五条 对线路工程和未纳入用地储备计划的变电站工程涉及需要征收(占用)土地和房屋的，由区、县级市政府按照当地补偿标准组织实施；供电企业应当予以协助，并承担征收(占用)补偿费用。
第十六条 区、县级市政府应配合供电企业做好电网建设项目的选址、选线工作，并组织开展前期的征收(占用)补偿摸查工作。
线路工程在完成项目核准并取得线路路径方案批复后，各区、县级市政府应当立即组织实施房屋和土地的征收(占用)补偿、安置工作。
第五章 房地产开发项目配套变电站建设
第十七条 变电站作为房地产开发项目配套公共服务设施的重要组成部分，应与房地产开发项目同步规划和审批，与项目首期的主体工程同步设计、同步建设、同步验收。发展改革、国土房管、环保、建设、规划等行政主管部门应按照相关规定做好配套变电站规划、建设、移交的管理工作。
第十八条 对因城市规划发生调整而致使《广州市城市高压电网规划》中既有的规划变电站可能无法向房地产开发项目提供永久用电时，规划行政主管部门在制定拟出让土地的规划条件时，应就配套供电问题征求供电企业意见。如需在房地产开发项目中配套变电站的，规划行政主管部门应在规划条件中明确配套变电站的规模、建设标准等设置要求。
第十九条 规划行政主管部门在审核房地产开发项目修建性详细规划方案时，应审查配套变电站规划在用地面积、形状及对外联络道路等方面是否符合设置标准。如因特殊情况，需突破设置要求的，规划行政主管部门应先征求供电企业意见。
第二十条 房地产开发企业负责配套变电站的设计、报建和组织土建施工等工作的，配套变电站环评报建以房地产开发企业和供电企业名义联合向环保行政主管部门申报；施工完成后，房地产开发企业以土建工程成本价向供电企业移交。房地产开发企业与供电企业应就配套变电站建设的相关事宜事先签订协议，明确具体要求。
第二十一条 供电企业在与房地产开发企业签订施工临时供用电协议时，应同步落实永久用电方案。
房地产开发项目永久用电需通过新建配套变电站来解决的，该项目的修建性详细规划应当落实符合要求的配套变电站。供电企业在该项目修建性详细规划落实了符合要求的配套变电站后，方可与房地产开发企业签订施工临时供用电协议。
第二十二条 房地产开发企业应将配套变电站与主体工程首期同步建设，并在主体工程首期预售前完成配套变电站土建施工；主体工程预售时，应在销售现场严格按照规定对配套变电站的位置、规模等进行公示，并将配套变电站的规划情况写入预售、销售合同。
第六章 城市电缆管沟建设
第二十三条 市政道路新建、扩建和改建，应同步新建、扩建和改建电缆管沟。
第二十四条 规划行政主管部门会同供电企业及相关部门编制全市电缆管沟规划，建设行政主管部门会同供电企业及相关部门编制全市电缆管沟设计指引及同步建设电缆管沟的工作方案，确定各相关市政道路上电缆管沟建设规模、设置标准和技术要求以及同步建设电缆管沟的操作细则。
规划行政主管部门在向建设单位提供的设计条件中，应明确有关电缆管沟设计要求。
第二十五条 有关市政道路建设单位在市政道路设计过程中要主动与供电企业沟通，在设计图纸中落实电缆管沟的规划，相关设计应书面征求供电企业意见；供电企业应积极做好配合，对市政道路建设单位来函征求电缆管沟建设意见的，应在收文后10个工作日内回复。
第二十六条 建设、规划等行政主管部门在市政道路建设的相关审查、审批中，通过邀请供电企业参加技术评审会、征询供电企业的书面意见等方式做好同步建设电缆管沟的监督把关工作。
第二十七条 市政道路建设单位应严格按审批图纸施工，对涉及电缆管沟设计变更的，应征求供电企业意见。市政道路建设单位组织电缆管沟专项验收时，应通知供电企业参加。
电缆管沟专项验收合格后1个月内，市政道路建设单位应将电缆管沟的管理权和使用权移交给供电企业，供电企业自接收之日起负责电缆管沟的维护、管理工作。
第二十八条 在城市规划上有特殊要求的区域，经政府与供电企业双方同意下地的现有架空线路，由政府负责按供电企业提供的建设要求完成电缆管沟的投资及建设。土建完成后，由供电企业出资将架空线路下地。
第七章 附则
第二十九条 相关单位及其工作人员未依照本规定履行职责的，由领导小组办公室提请监察机关按照有关规定追究责任。
第三十条 本规定自2012年10月1日起施行，有效期2年。相关政策法规依据变化或有效期届满，根据实施情况依法评估修订。
