1990年国际海事委员会电子提单规则
巴黎
1990年国际海事委员会电子提单规则
（签订日期１９９０年６月２９日 生效日期１９９０年６月２９日）
简介
本规则于１９９０年６月２４日至２９日国际海事委员会在巴黎召开的第３４届大会上通过。本规则系民间规则，供当事人自愿采纳。
１．适用范围
本规则经当事方同意援用后适用。
２．定义
ａ．“运输合同”：指任何全部或部分经由海上运输货物的协议。
ｂ．“ＥＤＩ”：指电子数据交换，即通过电讯传输进行贸易数据交换。
ｃ．“ＵＮ／ＥＤＩＦＡＣＴ”：指联合国行政、商业、运输电子数据交换规则。
ｄ．“传输”：指一个或一个以上的文电通过电子传输作为一个发送单元共同向外传递，其中包括标题和结尾数据。
ｅ．“确认”：指一次传输，其传输内容看上去完整、正确、但并不妨碍由该内容所引起的重新考虑和修改。
ｆ．“密码”：指经当事方同意为确保传输的真实性和完整性而采用的任何技术上适当的方式，如一组数码和／或字母。
ｇ．“持有人”：指享有根据本规则第７条ａ款所列权利并拥有有效密码的一方。
ｈ．“电子监督系统”：指用于检查计算机系统中所记载的交易手段，如贸易数据日志或跟踪审核。
ｉ．“电子储藏”：指电子数据的临时、中期或永久性储藏，包括此数据的替代或原始储藏。
３．程序规则
ａ．在不与本规则冲突的情况下，１９８７年“电讯传输贸易数据交换行为统一规则”将指导本规则当事方的行为。
ｂ．本规则项下的电子数据交换应符合联合国行政、商业、运输电子数据交换规则的有关标准。但是，当事方可使用为所有用户接受的任何其他商业数据交换方法。
ｃ．除另有协议外，运输合同的文件格式应符合联合国编排图例表，或与此相仿的国内提单标准。
ｄ．除另有协议外，一项传输的接收人除非在其接收后发回确认，否则无权根据该传输内容行事。
ｅ．因当事方之间发生由于实际传送数据所引起的争议时，可利用电子监督系统证实接收的数据。有关争议数据以外的、涉及其它交易的数据应视为贸易机密不予提供检查。由于作为电子监督系统检查的一部分而不可避免地暴露非争议数据，当事方应信守机密，并不向外界披露或挪作它用。
ｆ．任何货物所有权的转让都应视为私有情报，不应向与该货物运输或结关无关的任何其它方披露。
４．收讯的形式和内容
ａ．承运人在接收到托运人提供的货物之后应按照托运人说明的电子地址给予托运人一接收到货物的电讯通知。
ｂ．该收讫电讯应包括：
ｉ．托运人姓名；
ｉｉ．货物说明，包括描述和保留，如同为签发一个书面提单所需求的一样；
ｉｉｉ．接收货物的地点和日期；
ｉｖ．援引承运人的运输条款；和
ｖ．用于日后传输的密码。
托运人必须向承运人确认收讫电讯，根据该确认电讯，托运人便成为持有人。
ｃ．根据持有人的要求，一旦货物实际装船，收讫电讯的地点和日期应及时更新。
ｄ．上述ｂ款（ｉｉ）、（ｉｉｉ）和（ｖ）中所含信息，以及根据本规则ｃ款所更新的装运地和日期应如同该收讫电讯系书面提单的一部分一样具有效力。
５．运输合同条款
ａ．业经同意和谅解，无论何时当承运人援引其运输条款时，该运输条款将成为运输合同的一部分。
ｂ．该条款必须能够向运输合同方随时提供。
ｃ．当该条款与本规则发生冲突或不一致时，适用本规则。
６．适用法律
运输合同应受任何强制性的国际公约或国内法的制约，如同已签发书面提单一样。
７．支配和转让权
ａ．持有人是唯一可以向承运人采取下列行动的一方：
ｉ．要求放货；
ｉｉ．指定收货人或指定任何其它替换被指定的收货人，包括持有人自己；
ｉｉｉ．向另一方转让支配和转让权；
ｉｖ．根据运输合同条款，对货物的其它事项向承运人发出指示，如同一个书面提单持有人一样。
ｂ．支配和转让权的转让按下列程序进行：
ｉ．由现持有人向承运人发出其意欲将支配和转让权转让给一新的持有人的通知；
ｉｉ．由承运人确认该通知电讯，并据此
ｉｉｉ．向被建议的新持有人发送本规则第４条除密码以外的所有信息；之后
ｉｖ．由被建议的新持有人通知承运人接受拟被转让的支配和转让权；据此
ｖ．承运人销毁现用密码，并向新持有人发出一新的密码。
ｃ．如果被建议的新持有人通知承运人其不欲接受该支配和转让权，或在一合理时间内未能通知承运人其是否接受，那么将不出现支配和转让权的转让。据此承运人应通知现持有人，同时现密码仍保持有效性。
ｄ．按上述方法进行的支配和转让权的转让应如同在书面提单项下转让权利一样具有效力。
８．密码
ａ．密码对各个持有人各不相同。持有人不得转让密码。承运人和持有人应各自保持密码的安全性。
ｂ．承运人只负责向最后一个他给予密码的持有人发送确认的电子信息，该持有人亦利用此密码保证包括该项电子信息的传输内容。
ｃ．密码必须独立，并与任何用于鉴别运输合同的方法，和任何用于进入计算机网络的保密口令或识别相区别。
９．交货
ａ．承运人应将拟交货的地点和日期通知持有人。根据该项通知，持有人有义务指定一收货人，并给予承运人充分的交货指示，并利用密码加以核实。如无人被指定为收货人，持有人本人将被视为收货人。
ｂ．如果承运人证明自己已合理克尽职责核实自称为收货人的一方确系实事上的收货人，那么承运人对误交不负责任。
１０．要求书面单证的选择
ａ．在交货前的任何时候，持有人有向承运人索要书面提单的选择。此份文件须在持有人指定的地点得以提供，除非在该地点承运人没有提供这份文件的便利条件，在这种情况下承运人只负责在离持有人指定地点最近的，并有其便利条件的地点提供此份文件，由于持有人采用上述选择而造成延迟交货，承运人不负责任。
ｂ．在交货前任何时候，承运人有向持有人签发书面提单的选择，除非采用上述选择会造成过分延迟交货或扰乱交货。
ｃ．根据本规则第１０条ａ或ｂ款签发的提单应包括（ｉ）本规则第４条收讫电讯中（除密码外）列明的事项；和（ｉｉ）声明书面提单业已签发，国际海事委员会电子提单规则项下的电子数据交换程序也已终止。上述提单的签发应根据持有人的选择，或载明凭提单上指名的持有人指示，或载明交于持单人。
ｄ．根据本规则第１０条ａ或ｂ款签发的书面提单将销毁密码，并终止本规则上电子数据交换程序。持有人或承运人对该程序的终止并不解除运输合同任何一方根据本规则产生的权利、义务或责任，也不解除合同任何一方根据运输合同产生的权利，义务或责任。
ｅ．持有人可在任何时候要求承运人按本规则第４条要求发送一份打印的收讫讯件（除密码外），并加盖“不可转让复件”字样，发送该打印件并不销毁密码，亦不终止电子数据交换程序。
１１．电子数据与书写效力等同
承运人和发货人以及此后所有采用本程序的当事方均同意载于计算机数据贮藏中的、可用人类语言在屏幕上显示或由计算机打印的业经传输和确认的电子数据将满足任何国内法或地方法、习惯或实践规定运输合同必须经签署并以书面形式加以证明的要求。经采纳上述规定，所有当事方将被认为业已同意不再提出合同非书面形式的抗辩。
论强化民事执行制裁措施
庄忠范
强制执行是人民法院根据债权人申请，利用国家强制力，强制债务人履行法律义务，维护债权人合法权益的法律活动。强制执行通过采取对财产查封、冻结、扣押、搜查、拍卖、变卖等措施来实现对债权人权利的保护。当这些强制措施无法实施或实施过程中遇到阻碍时，国家必须用制裁的手段来排除妨害。民事强制措施以债务人之财产为对象，制裁措施则以对债务人人身之强制为原则。适用制裁措施是有效实施强制执行措施之必要保障，是国家强制力的终极表现。现行强制执行法律一般并未将强制执行措施与制裁措施严格区分开来，这不利于我们探讨制裁措施的重要意义。在立法体系中，制裁的范围包括对判定债务人人身方面的所有措施。我们在这里不去讨论每一项制裁措施及适用条件，而要探讨制裁措施的重要性及如何强化制裁措施等问题。
一、强化制裁措施才能保证民事法律执行得到充分尊重
在我们这个缺乏法治文明的古老国度里，法治从开始就遇到了严重的挑战。在从人治到法治的转换过程中，一方面是法律制定的多了，另一方面对抗法律的剧烈程度不断使国家强制力的威信大打折扣，法律权威难于树立，债权人的权利不能有效得到司法保护。“执行难”严重阻碍法律实施，可以说是人治对法治挑战的集中表现。在民事强制执行过程中，法律的严肃性和对所有权保护的重要性受到债务人、关系人甚至某些政府官员的普遍漠视和不尊重，恶意避债现象相当普遍，地区和部门利益高于法律利益。财产所有权不能得到有效保护的恶果是人们不会去开发、利用资源和最大限度地发挥资源效益，不能使资源从生产效益低向生产效益高的人手中转移，交易陷入无序状态，民众失去对行为进行评价判断的标尺，经济不能建立稳定的发展基础。
要建立现代市场经济体系，建立和保障一种法律秩序是最重要的。只有在法律秩序下，才能实现公平正义，才有交易安全和公共安全，人的自由才能得到最大程度的实现。法律秩序的建立必须靠法律权威，法律权威的树立与法律制裁的有效性紧密联系在一起。二十世纪世界最流行的法律经济学派特别重视法律制裁的有效性，强调必须运用所有的制裁手段来维护法律的神圣性，制裁的效果不能是不痛不痒的，必须使之达到抑制犯法行为不再发生的结果。在这种理论指导下，发达国家都重视制定完善的制裁法律，刑事法律广泛运用到民事司法领域，给予财产所有权最完善的保护。蔑视法庭、攻击法官、拒绝法庭传唤、不执行法庭命令、恶意逃避债务等行为必须得到追究。在媒体上攻击法律生效裁决将被裁定有罪予以惩处(理由是损害了法律尊严)。正因为有完善的法律制裁保障体系，使民事生效法律文书得到普遍的尊重和执行。
十五大确定的“依法治国”方略，中央(1999)11号文件关于转发最高人民法院解决执行难问题的报告，都提出了一个树立司法权威的问题。司法权威的树立一方面靠公正司法，另一方面就是要靠强化法律制裁。正如列宁所说的，没有国家强制力保障的法律只是一纸空文。用什么来保证法律的实行呢?就是要对不执行的人加以惩办。解决民事判决执行难问题的出路在于强化法律制裁措施。
二、制裁的理由和制裁的有效性
判定债务人不能自觉履行法律义务使法律权威性受到严重挑战，因为必须要予以制裁。制裁的理由：(1)判定债务人不仅不能主动履行法律裁决确定的义务，且不能采取积极态度配合法院强制执行，其行为具有明显的违法性。这不仅表现在经济交往活动中被法律确认为违反交易规则、不诚实信用、不公平交易等，且在法律裁决之后，仍不能反悔过错行为，不自觉履行法律义务，显见其行为本身不仅对债权人财产权利侵犯，且蔑视法律本身。既然其连法律责任都不能积极承担，更妄谈道义责任，实为缺乏信义及操守不良人格。因此法律上应当予以制裁。(2)既然法律已对纠纷作出裁决，裁判的客体——标的物的归属(或者应履行给付的金额)之财产权利应明确属债权人所有。判定债务人在法律裁决生效后仍然拒不交付，显属非法侵占他人财产。当其不能自愿交付时，一旦债权人申请，法院即应在强制执行的同时按照判决给予债务人双倍支付违约金或缴付滞纳金等惩罚性执行，遇到妨害时当然要予以制裁。(3)对故意隐匿财产，强制转移已查封、扣押的财产，暴力抗拒法院采取强制措施的，其行为性质已与故意盗窃、强行侵占、强抢他人财产没有区别，对这类严重违法行为必须予以刑罚上的严厉制裁。
要坚持制裁有效性原则，即必须是以排除对强制执行的妨害并遏制此类行为不再发生。要针对不同的情况确定不同的有效制裁方法。有效性的标准是采取的制裁措施所产生的威慑，使潜在的违法者知道因违法不能获取到利益，且所受到的惩罚痛苦远远大于获取利益的快乐，从而自觉选择守法之路。比如判定债务人从拖延执行中获取了100万的利益，而法院仅对其罚款3万元。显然这种处罚措施不仅没有造成判定债务人心理上的压力，相反会纵容了不法行为，选择的制裁措施就是错误的。当然我们并不优先选择制裁措施，如有对财产实施强制执行的办法，当然应对财产实践强制执行措施。只有在遇到妨害时，制裁措施才发挥作用。
建立一整套科学严谨有效的制裁体系是非常重要的，应当开展这方面问题的研究。制裁体系包括实体体系和程序体系。实体体系包括由轻至重的各种制裁手段；程序体系是保证各种制裁手段具有可操作性、实用性和准确性，使法律资源转化为促进社会发展的动力，它不能使各种制裁措施变成一种摆设。
三、现行制裁体系的缺陷
强制执行一直陷于一种困顿状态，这个矛盾因案件数量的急剧增加而变得十分突出了。产生这种现象的原因很多，其中重要的一条是制裁措施存在明显的问题。繁琐的程序使得本来规定就不完善的制裁措施无法发挥其应有的作用，更有传统法律思想的负面影响。表现为：
一是在民事执行领域轻刑事制裁。重视公法意义上对政权的危害，关心行为是否达到“危害社会的某种程度”，而轻视私法意义上所有权的保护，认为民事案件仅是当事人之间权利义务。在制裁方面，严格民事责任与刑事责任的区分，严格限制对债务人人身的拘束，完全忽略刑事制裁在民事执法领域中的运用。
二是认为民事案件属民间纠纷，人民内部矛盾，要以说服教育为主，“不要动辄制裁”，忽略了民事法律执行的强制性和制裁的重要性，总是强调要防止滥用，却不讲如何充分运用。
“对一些肯定可以说是妨害执行的消极行为，如故意躲避拒不与执行人员见面，拒不回答执行人员的询问，不如实陈述财产状况，拒不提供有关财产状况的证明文件等，现在还没有明确规定是否可以采取强制措施。讨论中多数意见基本上采取否定态度。”(最高人民法院执行工作办公室编《〈关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)〉讲座》第196页。)这段文字可以说是制裁措施存在问题及传统法律思想负面影响的集中反映。这些解释注定要使执行工作从一开始就陷入艰难和被动之中。
执行中发传票给判定债务人，通知到庭接受调查。这种传唤与诉讼阶段的传唤有本质的区别，不能混同。诉讼阶段的传唤，对当事人来说意味着一种权利，即在法庭上进行申辩，如不到庭意味着放弃诉讼权利，拘传仅适用于必须到庭的被告，如追索赡养费、抚育费、扶养费、抚恤金和劳动报酬几类案件。执行中的传唤则用于调查债务人的财产状况，强制其履行法律义务。到庭对判定债务人是一种法律义务，是必须的。在法院不能掌握判定债务人财产线索的情况下，传唤到庭就成为必经程序，不到庭即应被强制到庭，到庭后不提供财产凭证或虚假提供应受到法律制裁，这样法律才能发挥效用。执行《规定》中第97条、98条规定“债务人需经二次合法传唤拒不到庭，可以拘传，询问后不得限制债务人的自由”。为什么要经过二次传唤?为什么规定不论债务人是否配合都不能限制债务人的自由?这种规定对人民法院正当行使司法权变成了一种限制。由于这种立法上的失误，以致于实践中有些法院扭曲地把应由债务人承担的必须提供财产情况的责任强加给债权人，也导致执行工作大量耗费在外查找债务人财产，如查询众多的无存款的银行帐号，搜取、收买情报。这种低效率的执行方式根源在于制裁措施的软弱。
刑事诉讼程序的规定，制约了刑法的威慑与制裁。我国刑法对民事执行方面的极端行为规定了四个罪名，即拒不执行判决裁定罪，妨害公务罪、妨害作证罪、非法处置查封、扣押、冻结财产罪。刑事诉讼法确立的犯罪行为地管辖原则也适用上述四项犯罪。这项规定在现实“地方保护主义”和“司法地方化”盛行的情形下，显得非常不适宜，实践中难于操作，使许多应该受刑事追究的不能被追究。犯罪行为地法院管辖原则忽略了民事执行案件的特点，忽略了刑事追究与执行法院执行案件的密切联系，不符合民事执行工作的实际需要。
关于司法拘留的规定，有两个问题制约这项措施发挥其应有作用：一是审批程序，二是期间规定。司法拘留由庭长审批，院长决定并签发。这种严格的做法确实起到了防止滥用制裁措施的功效，却走向另一个极端，不能授权执行法官在执行现场适时地根据实际情况采取措施，丧失最佳执行时机。院长审批决定，实际上是“司法行政化”的表现，应予修改。司法拘留可否由三名执行法官决定制来替代?司法拘留期间的规定，可以说现行法律规定简单套用了治安拘留的期间规定。期间规定过短，使执行法官根据实际对制裁的选择范围缩小，也使得这项制裁措施的威慑力大大降低。如果债务人应承担1000万元的给付义务，拒不向法院提供财产去向，也不自动履行，执行法官选择司法拘留15天予以处罚，债务人会权衡是否值得用失去15天的自由换取1000万财产的执行?司法拘留作为执行过程中最经常适用的制裁手段，要发挥更大效益，对期间的规定需要进行立法变革。
四、借鉴发达国家法律经验，制定民事执行制裁法
在解决执行难过程中，应把立法放在首要的位置。应当专门制定一部民事执行制裁法，它可以成为未来强制执行法的一个重要组成部分。民事执行中的制裁措施既不同于一般的刑事制裁，更有别于治安处罚及行政处分。这些措施应该包括强制到庭、具结悔过、罚款、司法拘留、刑罚处罚等措施。各种措施之间形成对付各类拒不执行法律裁决行为的阶梯，按照对抗的剧烈程度排列出一个由轻至重的制裁体系。这个体系需要一个专门的立法来加以解决。
制定民事执行制裁法有重要的现实和历史意义。它既可以解决现行制裁体系无序和软弱无力的现状，对人民法院解决执行难产生重大的推动作用。从更广泛的意义上，制定民事执行制裁法将有利于整个社会对法律的尊重，有利于法治的建立。对全体民众来说，遵守刑法法律规范一般是不成问题的，只有少数个别人的行为需要用刑法规范予以调整。对每个民众来说，一生都要生活在民事法律关系之中。行为必须维护社会公共利益，促进社会进步，交易必须遵循诚实信用和公平原则。因此，要保障社会正常高效运转，推进社会进步，民事法律与刑事法律相比较，更具有普遍的和重要的意义。商品经济社会中民事法律应当受到最为普遍的尊重，刑事法律在某种意义上说是民事法律的延伸和补充。要使民事法律受到最普遍的新生，制定民事执行制裁法，其意义不仅是现实的，更是长远的。
我国历史上民事执行法律经验是很少的。社会经济发展在新的世纪要融入世界经济发展体系中，法律上需要借鉴学习发达社会的先进法律经验。在西方一些发达国家，一个人如果被民事法律裁决缺乏诚实信用，违背交易规则或者不履行法律义务，除了依法拍卖财产，给予制裁外，他将会失去经济交往的基础而难于生存。德国民事诉讼法规定，如果债务人不能交付判定的财产或财产不足清偿时，债权人可申请法院命债务人到法院宣誓，开列全部财产明细。若债务人不到庭宣誓或拒绝宣誓，法院须收押债务人，收押期间为六个月以内。香港法律规定，如果债务人未能按照法院作出的付款命令对债权人如数按期付款，债权人可申请法院发出“判决传票”，命令债务人出庭并在宣誓后接受有关其经济能力的讯问，交出财产簿册和文件，如果债务人拒不到庭或者虽然到庭却没有提出不履行义务的合理理由，法官可作出将该债务人交付羁押的命令，直至其愿意偿还债务并作出实际行为之时。台湾强制执行法规定，法院受理债权人申请后，应确定讯问期日，债务人受合法传唤无正当理由不到庭者，执行法院得拘提之。债务人传唤到庭后拒不提供财产下落或者报告者，法院予以管收。对显有履行能力而拒不履行者，故意躲避(迁移外地)的，法院予以拘提管收。在管收前，法院可以要债务人提供担保，不提供担保的予以拘提管收。管收指将债务人送进管收所剥夺其自由，管收期间为三个月以内，有另外理由可以再管收一次。对上述立法经验，我们在制定民事执行制裁法时可以借鉴过来。
综上所述，在解决执行难问题的过程中，民事执行的问题和出路都在于强化民事制裁。应当对已有不完善的法律制度进行修改，并在此基础上制定民事执行制裁法，使制裁措施能够发挥其“护法”效应。这不仅对改变执行难的现状有现实意义，对建立法治国家必将产生深远的影响。
(作者单位：广东省深圳市中级人民法院)
