关于推进证券业创新活动有关问题的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-06 07:44:17 浏览:9423
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关于推进证券业创新活动有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于推进证券业创新活动有关问题的通知
证监机构字[2004]96号
各证券公司：
为贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，积极推动证券业的规范发展，鼓励证券公司在业务和管理等方面开展创新活动。现将有关问题通知如下：
一、鼓励证券公司充分发挥创新的积极性和主动性，根据市场需要和自身实际进行业务创新、经营方式创新和组织创新，提高服务质量，改善盈利模式，在市场竞争中做优做强，推进证券行业的整体发展。
二、创新是证券公司和证券市场发展的动力，但必须坚持“法制、监管、自律、规范”的要求，采取切合实际的措施，防范和控制创新过程中可能出现的重大风险。在推进证券公司创新的起步阶段，要先行试点，以点带面，不断总结经验，完善有关规则，逐步推开。因此，要对从事相关创新活动试点的证券公司（以下简称试点证券公司）设定一定的标准，并先行评审。试点证券公司应具备公司治理和内部风险控制较好、资本充足水平较高、经营管理较规范等条件，试点证券公司的各项创新活动应在其风险可测、可控、可承受的前提下进行。
三、中国证券业协会制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作。
评审工作必须遵循“公开、公平、公正”的原则，评审的标准和程序应当公开透明。证券公司只要符合规定的条件和标准，就可以按程序提出申请。经评审通过者，确定为试点证券公司。
申请评审的证券公司的法定代表人、经营管理的主要责任人应对其申报的公司经营情况和会计报表等资料的真实性、准确性和完整性做出承诺并负有明确的直接责任，还应对申请试点相关事项的真实、完整、合规和风险控制等负有明确的直接责任。
四、推进证券业创新发展的政策措施和推进证券机构监管的改革措施将在试点证券公司中试行，对其有关申请事项，优先受理，简化相关程序。支持试点证券公司在业务拓展、组织管理等方面主动提出试点方案，积极开展证券业务创新，探索证券业务创新发展的经验。经试点证明成熟的业务做法、产品创新方案和经营管理改革措施将在证券业内推广实施。
五、试点证券公司根据自身的经营状况和业务发展需要提出的具体创新方案，应通过中国证券业协会组织的专业评审后实施。创新方案应包含风险评估、内控措施、风险承担准备的预案以及接受行政监管的可行性安排等内容。
试点证券公司创新业务的规模应与其风险控制能力和风险承受能力相适应，其创新业务应建立量化的风险控制指标体系。
六、试点证券公司的各项创新活动接受我会及派出机构的监管。
各派出机构应制定对辖区内试点证券公司的动态监管制度和工作内容，重点监控其客户交易结算资金是否安全、完整、透明以及客户资产管理、债券回购等业务的合规经营情况，监督其在试点方案确定的业务范围内开展创新试点活动，严格执行试点所要求的各项承诺和规则。
试点证券公司应在每年一月三十一日前向其注册地的我会派出机构提交其创新活动情况的书面总结报告。
七、中国证券业协会对试点证券公司进行持续评价。
试点证券公司在经营管理、风险控制、财务状况等方面出现问题不具备从事相关创新活动条件的，将停止其相应的试点业务活动，已开办的试点业务按期结束。
八、试点证券公司发生严重违法违规行为的，立即终止其试点业务，并责令其限期清理。
推动证券公司创新是一项持续性的长期工作，各证券公司要按照本通知精神和各项监管规定，合法合规经营，完善公司治理，增强内部风险控制，确保客户资产安全、完整和财务报表的真实性。各证券公司应认真做好风险自查和业务规范工作，在全面核查的基础上，摸清公司资产和财务状况，自觉地清理违规性和高风险性业务，制定切实可行的整改计划并逐项落实。我会将根据各证券公司的风险程度、内控水准、财务实力等实际状况制定并逐步实施分类监管措施，支持各证券公司在自身财务状况、业务竞争能力和风险承受能力范围内进行多样化的创新活动，促进证券业的规范与发展。
二○○四年八月十二日
关于熊猫普制金币免征增值税政策的通知
财政部 国家税务总局
关于熊猫普制金币免征增值税政策的通知
财税[2012]97号
各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、国家税务局，新疆生产建设兵团财务局：
为完善投资性黄金相关税收政策，经国务院批准，自2012年1月1日起，对符合条件的纳税人销售的熊猫普制金币免征增值税。现将有关政策通知如下:
一、熊猫普制金币是指由黄金制成并同时符合以下条件的法定货币：
1.由中国人民银行发行；
2.生产质量为普制；
3.正面主体图案为天坛祈年殿，并刊国名、年号。背面主体图案为熊猫，并刊面额、规格及成色。规格包括1盎司、1/2盎司、1/4盎司、1/10盎司和1/20盎司，对应面额分别为500元、200元、100元、50元、20元。黄金成色为99.9%。
二、纳税人的具体条件以及熊猫普制金币免征增值税的具体管理办法由国家税务总局另行制定。
三、文到之日前，纳税人已缴纳的应予免征的增值税税款，可在今后增值税应纳税额中抵减，或者按规定办理退库。纳税人已向购买方开具了增值税专用发票的，应将增值税专用发票追回后方可申请免税；凡增值税专用发票未追回的，不予免税。
财政部 国家税务总局
2012年12月28日
批转市经委《关于贯彻国务院批转水利电力部〈关于按省、市、自治区实行计划用电包干的暂行管理办法〉的意见》
天津市政府
批转市经委《关于贯彻国务院批转水利电力部〈关于按省、市、自治区实行计划用电包干的暂行管理办法〉的意见》
天津市政府
通知
各区、县人民政府，各委、局，各直属单位：
市人民政府同意市经委《关于贯彻国务院批转水利电力部〈关于按省、市、自治区实行计划用电包干的暂行管理办法〉的意见》，现转发给你们，望认真执行。
目前，我市用电十分紧张。为切实保证国家需要的产品正常生产和人民生活的需要，有关部门和单位要严格按电网分配给我市的电力和电量合理进行分配；各用电单位要认真按分配的指标用电，同时，要广泛发动群众，开展群众性的节约用电活动，杜绝电力浪费。
关于贯彻国务院批转水利电力部《关于按省、市、自治区实行计划用电包干的暂行管理办法》的意见
根据国发〔1982〕78号国务院批转水利电力部《关于按省、市、自治区实行计划用电包干的暂行管理办法》的要求，结合我市具体情况，对计划用电包干问题提出如下意见：
一、严格按电网分配的电力和电量指标用电
根据国家经委、水电部和两市一省商定的分电比例和分电指标，当前分配给我市日均供电量为二千二百零七万度，日供电最高负荷为一百零一点六万千瓦。为保证电网的统一调度和安全、经济、稳定运行，由市经委负责，组织市电力局和市三电办公室根据各地区和各系统的实际情况，
在上述指标内进行综合平衡后，对天津供电区的各区、县、局（包括河北省的廊坊、沧州专区）进行分配。各区、县、局和公司要结合本系统和本地区的具体情况分配给各企业和单位。各区、县、局和用电单位都要严格按照分配的电力和电量指标用电，不得超分指标，不准超计划用电。
分配用电指标时，要参照各单位历年供电量和近期的发展情况分配日均用电量，并在此基础上按行业特点要求的负荷率，分配相应的日最大用电负荷。
分配电力时，首先要保证国家计划内的产品、产量的用电。在电力紧张的情况下，要优先安排排灌、口粮加工、消费品生产、能源、交通运输、建材、市政生活和国家计划内的出口产品的用电，对影响全局的骨干企业，要按国家生产计划分配电力。不要留缺口。
对耗能高的铁合金、商品电石、电炉钢锭、黄磷等产品的生产和出口要严格限制。
二、实行择优供电和有计划的保证季节性用电
要优先满足质量高、能耗少、成本低、适销对路产品的生产用电，满足新产品、新工艺、新措施项目的用电；同时要有计划的限制和停止那些质量差、能耗多、亏损大，滞销产品的生产。电弧炉不得炼普炭钢锭，小炼油厂、小炼铁厂、小炼焦炉、小铁合金炉等要坚持关停，停止供电。
排灌季节，由市经委主持，市电力局、市三电办公室参加，对分电指标进行临时调整。必要时，要组织一批企业检修设备或减少部分工业用电以支援农业。社队工业必须让电、限电直至停电；非排灌季节，农业要让电，支援工业。
三、建立必要的制度，切实管好电、用好电
市电力局和各县供电局、区供电所及各级三电办公室要做好计划用电包干和节约用电的具体组织指导工作，检查计划用电包干的执行情况，并对各区、县、局的用电情况进行认真分析，随时提出制止超用电的措施。各区、县、局、公司（所）要配备必要的管电人员，切实管好电，并按
日向市三电办公室报告用电指标执行情况。各线路委员会要定期收报用电情况，进行不定期的巡回检查，及时向市三电办公室报告管区内各用电单位执行用电指标情况。重点的县、线路、工厂企业或单位，要安装电力定量器，严格按计划控制用电。用电不规则的单位要安装最大需量表。对
用电进行考核。对分配的负荷和电量，实行按日考核，按旬或月结算，做到谁超限谁。
四、加强用电纪律，严格执行调度命令
各区、县、局，各用电单位，应服从电力调度的命令，并按安全运行和计划用电的要求，提供必要的拉路序位。当超用电时必须按调度命令立即拉路限电。超用的电量，由市三电办公室事先通知超用单位，有计划的扣还。因不执行调度命令，被迫强行拉闸造成的一切损失，由超用电地
区和单位负责，并追究责任。
为了搞好生产各个环节上的衔接，必要时，市经委对用电可以直接进行调度，各区、县、局和公司必须顾全大局，给予保证。
五、开展群众性的节电活动，有计划的采用各种节电措施
各区、县、局和公司，各工厂企业、事业、部队、机关、学校，各线路委员会和电力部门都要有组织、有计划的开展群众性的节电大检查，坚决取消单位生活用电炉和用电包费制，杜绝电力浪费。
各单位都要认真发动群众，围绕节电开展技术革新、改造设备，改进生产工艺流程，推广行之有效的节电技术措施，努力降低单位产品的电耗。节电技术措施所需资金的来源，一是由企业自筹；二是贷款；三是由市适当给以补助。
各单位要大力宣传节电的重大意义，做到家喻户晓，深入人心，使节电成为广大群众的自觉行动。要大力表彰节约用电的先进单位和个人，鼓励群众为节约用电想办法，做贡献。
1982年7月27日
