关于印发《2005年上半年高校“形势与政策”教育教学要点》的通知
教育部社会科学研究与思想政治工作司
关于印发《2005年上半年高校“形势与政策”教育教学要点》的通知
教社政司函[2005]38号
各省、自治区、直辖市党委教育工作部门、教育厅（教委），新疆生产建设兵团教育局，部属各高等学校：
为做好今年上半年高校“形势与政策”教育教学工作，我司组织研究制定了《2005年上半年高校“形势与政策”教育教学要点》。现印发给你们，请参照执行。
附件：2005年上半年高校“形势与政策”教育教学要点
教育部社会科学研究与思想政治工作司
二○○五年二月二十八日
附件：
2005年上半年高校“形势与政策”教育教学要点
2005年上半年“形势与政策”教育教学，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻党的十六大和十六届三中、四中全会精神，树立和落实科学发展观，贯彻《中共中央国务院关于进一步加强和改进大学生思想政治教育的意见》（中发[2004]16号）精神，按照《中共中央宣传部教育部关于进一步加强高等学校学生形势与政策教育的通知》（教社政[2004]13号）要求，紧密结合全面建设小康社会的实际，帮助大学生正确认识当前国内外经济政治形势，全面正确理解党的路线、方针和政策。
国内“形势与政策”教育教学要点
一、 深入学习贯彻“三个代表”重要思想，树立和落实科学发展观
要把学习贯彻“三个代表”重要思想同树立和落实科学发展观结合起来，不断巩固全党全国人民团结奋斗的共同思想基础。科学发展观是在“三个代表”重要思想指导下形成的，是积极推进中国特色社会主义事业发展的治国新理念，是“三个代表”重要思想的具体体现。树立和落实科学发展观，重点是要理解和把握科学发展观的重大意义、理论基础、深刻内涵和精神实质。
树立和落实科学发展观，就是坚持以人为本，全面、协调、可持续的发展观。坚持以人为本，就是要以实现人的全面发展为目标，从人民群众的根本利益出发谋发展、促发展，不断满足人民群众日益增长的物质文化需要，切实保障人民群众的经济、政治和文化权益，让发展的成果惠及全体人民。全面发展，就是要以经济建设为中心，全面推进经济、政治、文化建设，实现经济发展和社会全面进步。协调发展，就是要统筹城乡发展、统筹区域发展、统筹经济社会发展、统筹人与自然和谐发展、统筹国内发展和对外开放，推进生产力和生产关系、经济基础和上层建筑相协调，推进经济、政治、文化建设的各个环节、各个方面相协调。可持续发展，就是要促进人与自然的和谐，实现经济发展和人口、资源、环境相协调，坚持走生产发展、生活富裕、生态良好的文明发展道路，保证持续发展。
树立和落实科学发展观，要注意把握以下几个问题：一是必须始终坚持以经济建设为中心，聚精会神搞建设，一心一意谋发展。二是必须在经济发展的基础上，推动社会全面进步和人的全面发展，促进社会主义物质文明、政治文明、精神文明协调发展。三是必须着力提高经济增长的质量和效益，努力实现速度和结构、质量、效益相统一，经济发展和人口、资源、环境相协调，不断保护和增强发展的可持续性。四是必须坚持理论和实际相结合，因地制宜、因时制宜地把科学发展观的要求贯穿于各个方面的工作。
二、当前我国的经济形势和任务
2004年，针对经济生活中出现的新情况新问题，党中央、国务院及时采取进一步加强和改善宏观调控的政策措施，抓住主要矛盾，抓准关键环节，抑制经济运行中不健康不稳定因素，避免了大起大落，全年国内生产总值增长9%以上，保持了经济发展的良好势头。经济建设取得了显著成就。实践证明，一年来中央所采取的宏观调控政策措施是及时的、正确的、有效的。这次宏观调控以科学发展观为指导，是具有预见性的主动调控，是把握全局、有抑有扬的调控，是主要运用经济、法律手段的调控，是治标与治本的调控。
2005年经济工作的总体要求是：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻党的十六大和十六届三中、四中全会精神，全面落实科学发展观，坚持发展这个党执政兴国的第一要务，进一步提高驾驭社会主义市场经济的能力，加强和改善宏观调控，着力推进改革开放，加快调整经济结构、转变经济增长方式，更好地利用重要战略机遇期，实现经济社会全面协调可持续发展。按照这个总体要求，最根本的是要以科学发展观统领经济社会发展全局，并切实贯穿于经济社会发展的各个方面。要坚持经济发展以提高质量效益为中心；按照“五个统筹”的要求，切实加强薄弱环节；加快建设节约型社会，努力缓解资源约束矛盾；抓住有利时机，着力推进改革；坚持以人为本，维护和实现广大人民群众的利益。
2005年经济工作的主要任务：一是继续加强和改善宏观调控，确保经济平稳较快发展；二是继续加大对“三农”的支持力度，保持农业和农村发展的好势头；三是大力推进结构调整，促进经济增长方式转变；四是着力推进经济体制改革，建立健全全面协调可持续发展的制度保障；五是统筹国内发展和对外开放，增强国际竞争力；六是坚持以人为本，努力构建社会主义和谐社会。
2005年要着力抓好八个方面的重点工作：一是继续加强和改善宏观调控，正确把握调控的力度和重点；二是进一步加强“三农”工作，促进粮食增产和农民增收；三是控制固定资产投资总规模，调整投资与消费关系；四是坚持走新型工业化道路，加快经济结构调整和增长方式转变；五是促进东中西部互动、优势互补，实现各地区共同发展；六是进一步实施科教兴国战略，加快各项社会事业发展；七是坚持以人为本，做好关系人民群众利益的各项工作，维护社会稳定；八是着力推进经济体制改革，全面提高对外开放水平，同时要抓紧做好“十一五”规划和2020年远景目标的制定工作。
三、以提高党的执政能力为重点，全面推进党的建设新的伟大工程
提高党的执政能力，关键在于搞好党的建设，不断增强党的创造力、凝聚力、战斗力。党的十六届四中全会坚持党要管党、从严治党的方针，紧密联系治国理政的实践，从七个方面提出要全面加强和改进党的思想、组织、作风和制度建设。中央决定，从2005年1月开始，用一年半左右的时间，在全党开展以实践“三个代表”重要思想为主要内容的保持共产党员先进性教育活动。
保持马克思主义政党的先进性，历来是马克思主义建党理论中一个带有根本性的重大课题。我们党从建党之日起，就始终高度重视保持党的先进性，把党的先进性建设摆在突出位置来抓。在新的发展阶段，党所处的环境、党所肩负的任务、党员队伍的状况都发生了重大变化，对保持共产党员的先进性提出了新的更高要求。在新的历史条件下，继续保持党的先进性，关系党执政能力的提高和执政地位的巩固，关系党和人民事业的兴旺发达和国家的长治久安。
新时期共产党员保持先进性的基本要求是，要自觉学习实践邓小平理论和“三个代表”重要思想，坚定共产主义理想和中国特色社会主义信念，胸怀全局、心系群众，奋发进取、开拓创新，立足岗位、无私奉献，充分发挥先锋模范作用，团结带领广大群众前进，不断为改革开放和社会主义现代化建设做出贡献。共产党员要保持先进性，必须做到以下几个方面：一是要坚持理想信念，坚定不移地为建设中国特色社会主义而奋斗。二是要坚持勤奋学习，扎扎实实地提高实践“三个代表”重要思想的本领。三是要坚持党的根本宗旨，始终不渝地做到立党为公、执政为民。四是要坚持勤奋工作，兢兢业业地创造一流的工作业绩。五是要遵守党的纪律，身体力行地维护党的团结统一。六是要坚持“两个务必”，永葆共产党人的政治本色。
我们党始终把党风廉政建设和反腐败工作作为全党一项重大的政治任务来抓。坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，建立健全与社会主义市场经济体制相适应的教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，是党中央从完成经济社会发展的重大任务和巩固党的执政地位的全局出发，为做好新形势下反腐倡廉工作作出的重大战略决策。新年伊始，中共中央印发了《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》。《实施纲要》是当前和今后一个时期深入开展党风廉政建设和反腐倡廉工作的指导性文件，要深刻认识贯彻《实施纲要》的重要意义和主要内容，了解我们党从严治党、铲除腐败的坚强决心，既要增强反腐败斗争的紧迫感，又要充分认识其长期性、艰巨性和复杂性。
四、坚持以人为本，努力构建社会主义和谐社会
构建社会主义和谐社会，是党中央从全面建设小康社会、开创中国特色社会主义事业新局面的全局出发提出的一项重大任务，适应了我国改革发展进入关键时期的客观要求，体现了广大人民群众的根本利益和共同愿望。根据马克思主义基本原理和我国社会主义建设的实践经验，根据新世纪新阶段我国经济社会发展的新要求和我国社会出现的新趋势新特点，我们所要建设的社会主义和谐社会，应该是民主法治、公平正义、诚信友爱、充满活力、安定有序、人与自然和谐相处的社会。这些基本特征是相互联系、相互作用的，需要在全面建设小康社会的进程中全面把握和体现。构建社会主义和谐社会，同建设社会主义物质文明、政治文明、精神文明是有机统一的。
构建社会主义和谐社会，必须坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持社会主义的基本制度，坚持走中国特色社会主义道路；必须树立和落实科学发展观，坚持以经济建设为中心，坚持“五个统筹”，促进社会主义物质文明、政治文明、精神文明建设与和谐社会建设全面发展；必须坚持以人为本，始终把最广大人民的根本利益作为党和国家工作的根本出发点和落脚点，在经济发展的基础上不断满足人民群众日益增长的物质文化需要，促进人的全面发展；必须尊重人民群众的创造精神，通过深化改革、创新体制，调动一切积极因素，激发全社会的创造活力；必须注重社会公平，正确反映和兼顾不同方面群众的利益，正确处理人民内部矛盾和其他社会矛盾，妥善协调各方面的利益关系；必须正确处理改革发展稳定的关系，坚持把改革的力度、发展的速度和社会可以承受的程度统一起来，使改革发展稳定相互协调、相互促进，确保人民群众安居乐业，确保社会政治稳定和国家长治久安。为了促进社会主义和谐社会建设，要切实保持经济持续快速协调健康发展、发展社会主义民主、落实依法治国的基本方略、加强思想道德建设、维护和实现社会公平和正义、增强全社会的创造活力、加强社会建设和管理、处理好新形势下的人民内部矛盾、加强生态环境建设和治理工作、做好保持社会稳定的工作。
五、进一步加强和改进大学生思想政治教育
党中央、国务院继下发《关于进一步加强和改进大学生思想政治教育的意见》后，又召开全国加强和改进大学生思想政治教育工作会议，胡锦涛总书记等中央领导同志亲自出席会议并发表重要讲话。《意见》和中央领导同志的重要讲话从确保中国特色社会主义事业兴旺发达、后继有人的战略高度，深刻阐述了加强和改进大学生思想政治教育的重大意义，全面论述了加强和改进大学生思想政治教育的指导思想、基本原则和主要任务，提出了一系列新的举措，是指导大学生思想政治教育的行动纲领和工作指南，充分体现了以胡锦涛同志为总书记的党中央对当代大学生的高度重视、亲切关怀和殷切期望。深入贯彻落实《意见》和全国大学生思想政治教育工作会议精神，切实加强和改进大学生思想政治教育，是当前和今后一个时期高校最为重要的任务之一。
要深入贯彻落实《意见》和中央领导同志讲话精神，在高校学生中以理想信念教育为核心，深入进行树立正确的世界观、人生观和价值观的教育；以爱国主义教育为重点，深入进行弘扬和培育民族精神教育；以基本道德规范为基础，深入进行公民道德教育；以大学生全面发展为目标，深入进行素质教育。特别要教育引导全体大学生确立在中国共产党领导下走中国特色社会主义道路、实现中华民族伟大复兴的共同理想和坚定信念。同时，要积极引导大学生不断追求更高目标，使他们中的先进分子树立共产主义远大理想，确立马克思主义坚定信念。
形势与政策教育是大学生思想政治教育的重要内容和途径。在形势与政策教育中，要针对大学生关注的热点问题和思想特点，采取灵活多样的教学方式，帮助认清国内外形势。要围绕今年的第三个“公民道德宣传日”，以各种形式组织开展丰富多彩的道德宣传教育活动。今年是中国人民抗日战争暨世界反法西斯战争胜利60周年，是中国工农红军长征胜利70周年，要围绕这些节日举办各种展览和纪念活动，加大爱国主义教育力度，引导学生不忘革命历史、牢记革命传统、珍惜美好生活，为实现中华民族的伟大复兴而奋斗。
六、当前台湾局势的新发展、新特点
当前，台湾局势进一步发生深刻的变化，总体形势依然复杂、严峻。其突出特点是，陈水扁当局的“台独”分裂活动不断升级，两岸关系中“台独”与反“台独”斗争更为尖锐。反对和遏制“台独”，已成为两岸同胞一项紧迫的突出任务。
第一，台湾政局继续发生深刻变化。去年3月台“总统”选举结果表明，4年来民进党的实力进一步上升，执政基础有所扩大。但是，“泛蓝”、“泛绿”两大阵营的基本盘势仍然大体持平，双方实力对比没有发生向“泛绿”倾斜的重大转变。尽管如此，陈水扁的“台独”野心不死，正从各方面加紧为最终实现“台独”目标做准备。
第二，美国对台政策的两面性，使台海局势更趋复杂。布什政府一方面支持陈水扁连任，继续扶植其与我抗衡，反对我对台动武；公开支持台当局以观察员身份参加世界卫生组织和美洲国家组织；宣布新的对台军售计划；进一步加强美台军事交流合作，等等。另一方面，布什政府对陈水扁的“台独”冒险活动可能导致台海局势失控的担忧和警觉也在上升。总的看，美国的对台政策是以其战略利益需要为立足点的，实际上是通过两手达到长期维持两岸“不统不独不战”的局面，实现“以台制华”的战略意图。
第三，祖国大陆绝不允许任何人以任何方式将台湾从中国分割出去。在政治上、舆论上，对陈水扁当局保持强大压力，既充分表明我们改善和发展两岸关系的诚意，又充分表明我们坚决反对“台独”的坚定立场。当前，坚决制止“台独”分裂活动，维护台海和平和两岸关系稳定发展，是两岸同胞的共同任务。“台独”必然破坏和平，分裂必然破坏稳定。不久前，全国人民代表大会常务委员会启动了《反分裂国家法》的立法程序。这部法律将规范解决台湾问题的原则和方针；规范鼓励和推动两岸人员往来和经济文化交流，促进两岸直接“三通”，保护台湾同胞的正当权益；规范两岸协商与谈判，体现在一个中国原则基础上什么问题都可以谈。同时，这部法律还将表明全中国人民捍卫国家主权和领土完整、绝不容忍“台独”分裂势力以任何名义任何方式把台湾从中国分割出去的共同意志。
在发展两岸关系上，加强做争取台湾人民的工作，促进两岸经贸合作和文化交流继续保持发展势头。在外交上，加大涉台外交工作的力度，坚决打击台湾当局扩大“国际空间”的活动，争取国际社会对我们反对“台独”立场的理解和支持，巩固了国际社会承认一个中国的基本格局。
国际“形势与政策”教育教学要点
一、当前国际形势的基本特点和我们的方针
当前，国际形势继续发生着深刻的变化。世界格局处于向多极化过渡的重要时期，各种力量此消彼长，进一步分化组合，各大国既相互竞争又相互合作，既相互借重又相互制约，围绕单极还是多极的斗争仍是世界各种力量较量的主线。经济全球化趋势继续发展，科技进步日新月异，世界经济保持较好增长势头，经济结构调整步伐加快。总的看，和平、发展、合作是形势的主流，但影响世界和平与发展的不稳定、不确定因素也在增加。地区冲突、恐怖主义、南北差距、自然灾害、环境恶化等问题，使人类和平与发展的事业面临着严峻的挑战。
面对复杂多变的国际形势，着眼于紧紧抓住和用好重要战略机遇期，坚持走和平发展道路，高举和平、发展、合作的旗帜，坚持独立自主的和平外交政策和韬光养晦、有所作为的方针，按照大国是关键、周边是首要、发展中国家是基础、多边是重要舞台的外交总体布局，开拓进取。
二、大国关系更趋复杂，合作与斗争并存，世界多极化继续曲折发展
当前，世界各主要力量与美国单边霸权间的矛盾突出，大国关系进行深度调整，从而推动了世界多极化继续曲折发展。美国对外强势政策和单边主义不但难以放弃，可能还会重新抬头，但现阶段仍以反恐、反核扩散为其战略重点，因此，不同程度的合作仍将是大国关系发展的主要动力。与此同时，世界许多国家和组织采取各种方式推进多边主义与国际关系民主化。此外，大国竞争中的经济因素上升，大国经济竞争较以往更为激烈，这反映了综合国力的竞争越来越成为未来大国竞争的核心内容。各国努力提高国际地位，谋求国际社会发言权，使联合国改革势在必行。德日印巴四国追求大国地位的努力引人注目，已成为牵动国际战略形势与大国关系变化的重要因素之一。
三、全球军事格局在酝酿着巨变
以新军事变革为核心的新一轮军事竞争正在全球范围内深入展开，世界军事形势在保持总体稳定的基础上呈现出新的特点与趋势。各主要国家对军事安全的关注持续上升，纷纷加大国防投入，发展高新技术武器装备，加速推进军队转型，并加紧进行军事战略调整。美国继续推行“先发制人”军事战略，加快全球军事部署调整，特别是美国强化对全球战略要地和战略资源的控制，引起了相关国家的疑虑和警惕。俄罗斯进一步充实“现实遏制”战略，强调实行更积极的核遏制战略，力图用核威慑力量弥补常规军事力量的不足。另外，美国向“新欧洲”的挺进，不断挤压俄罗斯的战略空间，引起俄罗斯的反弹，在中亚地区与美展开了争夺。在日本，2004年6月，随着“有事法则”相关7项法案在国会参议院通过并生效，日本自卫队和美军在“紧急事态下”共同应对的体制基本形成，日本军事战略正在由“本土防御型”向“海外干预型”转变。今年，美日将再次修改《美日防卫合作指针》。在美日军事同盟框架内，日本的作用和地位将进一步上升。在南亚，印度对传统军事战略进行大幅调整，强调主动出击，打“有限战争”，其军事战略正在实现从常规战略向核战略的转变，加快核武器实战化的进程和步伐。
四、国际反恐任重而道远
“9.11”以来，国际恐怖势力几经起伏，伊拉克战争以后又进入一个新的活跃期。国际反恐斗争虽然取得了一些进展，但所面临的形势依然非常严峻。恐怖活动与反恐怖斗争的长期化趋势已经十分明显，国际政治也仍将受恐怖活动与反恐怖斗争的牵动。由于美国将反恐与推进其自身的战略利益紧密结合在一起，反恐斗争更是呈现出错综复杂的局面。
中国政府一贯支持打击一切形式的恐怖主义，同时认为反恐应该以联合国宪章和国际法准则为基础，不要把恐怖主义和特定的国家、民族和宗教挂钩，在反恐斗争中不要搞双重标准。要在互利、互信、平等协作的基础上，共同面对恐怖主义等非传统安全的挑战，努力推动多边主义的发展，在联合国和安理会的领导和协调下，共同打击恐怖主义。要尽快着手解决地区冲突问题，努力消除恐怖主义滋生的根源。
五、世界经济在多种风险干扰下持续增长
当前，国际贸易、投资和消费势头良好，全球公司并购重新活跃，投资者对世界经济信心增强。全球制造业保持扩张势头，新一轮产业结构调整和资源优化浪潮兴起，发展中国家面临产业升级新机遇。发达国家和发展中国家看重多边贸易谈判有利于减少贸易成本的作用，双方相互依赖、相互妥协的态势明显。经济全球化继续发展，区域经济集团化、一体化势头强劲。欧洲、美洲内部的经济一体化进程加深，东亚、南亚以及非洲国家加速探讨经济合作的模式与途径，美澳之间、拉美与欧盟之间的洲际经贸合作也取得进展。
但世界经济依然面临风险因素。高油价、高利率和高初级产品价格增加了经济增长成本，尤其是世界资源争夺加剧、国际油价长期在高位徘徊等因素冲击着世界经济的发展。美国的“双赤字”，发达国家的房地产泡沫，地区冲突和恐怖活动频发，也都可能制约全球经济的进一步增长。另外，世界经济发展的不均衡性与不稳定性问题突出。大西洋两岸区域经济合作与经济竞争将进入一个新的阶段，对东亚地区的合作提出了新的压力和挑战。
提单背书转让的法律效果
杜永涛
一提单的法律性质
从有关提单的国际公约和国内立法来看，很少有对提单作出明确的定义，《海牙规则》和《维斯比规则》均没有给提单下一个明确的定义，直到《1978年联合国海上货物运输公约》即《汉堡规则》出现，国际上才有了被若干国家共同接受的、统一的提单的明确定义。按照《汉堡规则》，提单是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。《汉堡规则》已经于1992年11月生效，但海运大国均未加入该规则，目前缔约国拥有的船队总吨位尚不足2％，尚缺乏国际普遍性。
英国法院在1794年Lick Barrow 诉 Mason一案中首次确认提单具有document of title 的功能，国内将其译作物权凭证，学术界关于提单的物权凭证功能的学说归纳起来，主要有四种，即物权凭证说，所有权凭证说，抵押权凭证说和可转让的权利说。
1物权凭证说是最传统的一种学说，该学说认为为适应国际贸易中单证买卖的正常运转的要求，提单应具有船舶所载货物物权凭证的效力，提单代表着货物，谁持有提单，谁就有权要求承运人交付货物并对该货物享有所有权。
2所有权凭证说将提单所具有的物权效力归结为一种所有权效力。此说依据对提单的所有权效力的强调程度不同而形成绝对所有权凭证说和相对所有权凭证说两种观点。绝对所有权凭证说认为，承运人、船长或者承运人的代理人签发提单给托运人之后，提单上记载的货物所有权即依附在提单之上，对提单的拥有等于无条件的拥有货物，即使货物已经不在承运人或船长占有之下，提单持有人仍可向实际占有人无条件的主张对货物的所有权，提单的转移或转让，绝对的产生货物所有权的转移；相对所有权凭证说认为，提单不具有绝对的所有权效力，货物所有权的转移，除提单的转移或转让外，还需要满足民商法中所有权转移的条件。
3抵押权凭证说认为提单物权效力不仅包括所有权效力，而且也体现出抵押权效力，因为提单可以用来抵押以融通资金或为其他债务提供担保。
4可转让的权利（或债权）凭证说对提单的物权凭证功能持完全否定的态度。它认为提单是产生于货物运输这一环节中的文件或单证， 这就决定了对于提单的定义以及提单到底具有哪些性质的问题，只能到海商法或有关提单运输的法律之中去寻找答案。以此为立足点，该学说认为提单的持有和转让与货物所有权的拥有和转移在许多情况下是完全脱节的，提单的转让只是转让货物的推定占有，并不带来货物的所有权的必然转移；即使在国际贸易的运转程度中，提单也完全没有成为或强化为物权凭证的必要。因此，把提单说成是物权凭证是一场历史的误会。提单作为海上货物运输单证的一种，除了是海上货物运输合同以及货物已经由承运人接收或装船的证明外，它只能是一种可转让的权利（或债权）凭证，即据以向承运人提取货物的凭证。
权威的Benjamin’s第五版18－005段写道：“There is no authoritative definition of “document of title to goods” at common law, but it is submitted that it means a document relating to goods the transfer of which operates as a transfer of the constructive possession of the goods, and may operate to transfer the property in them.” 除了普通法外，英国一项立法（Factor’s Act 1889）的第一条也对document of title to goods下了定义，并强调了货物的占有权和控制权，具体如下：”the expression of document of title shall include any bill of lading, dock warrant, warehouse-keeper’s certificate, and warrant or order for the delivery of goods, and any other document used in the ordinary course of business as proof of the possession or control of goods, or authoring or purporting to authorize, either by endorsement or by delivery, the possessor of the document to transfer or receive goods thereby represented.”
从上述有关document of title的两个权威性解释中可以看出，提单作为海上货物运输的主要权利凭证，它的转让毫无疑问可以转让货物的实质占有权，卖方或发货人把提单背书（指示提单）或直接交付（不记名提单）给卖方或收货人，从而将货物的实质占有权转让给他，或者把提单背书或交付给银行作为抵押之用。提单的背书或交付会转让实质占有权，也可以转让货物所有权，但不一定转让货物的所有权，因为所有权的转让还要看双方的真正意图，而把提单背书或交付只是转移所有权的表面证据。因为所有权或物权的归属与转移是完全可以与提单的签发与转让相分离的，就承运人与托运人而言，承运人接收货物而签发提单给托运人，意味着对货物的实质占有权从托运人转移至承运人，而托运人成为货物的推定占有人；就提单的出让人与受让人而言，提单的转让只是转移或改变了对货物的推定占有，或只是转移和改变了有权依据提单向承运人提取货物并对货物进行实质占有的人；就承运人与提单持有人而言，承运人收回提单并向提单承运人交付货物则标志着承运人对货物实质占有的结束和提单持有人对货物的推定占有转化为实质占有。
有关国际货物贸易中所有权的转移，联合国国际货物销售合同公约并未作出规定，而是将这一问题留给国内法或当事人选用的国际惯例去解决。下面以英国法和中国法为例对所有权的转移作一下说明。《1979年英国货物买卖法》以当事人的意图作为判断货物所有权的转移，其条件是货物必须是特定的，如果属于非特定物，该货物必须予以特定，否则所有权不发生转移。中国《民法通则》第72条第2款规定：按照合同或其他合法方式取得财物的，财产所有权从财产交付时转移，法律另有规定或当事人另有约定的除外。中国《合同法》第133条规定：标的物的所有权自标的物交付时转移，但法律另有规定或当事人另有约定时除外。第135条规定：出卖人应当履行向买受人交付标的物或者交付提取标的物的单证，并转移标的物的所有权的义务。而联合国国际货物销售合同公约第二章卖方的义务第三十条也规定：卖方必须按照合同和本公约的规定，交付货物，移交一切与货物有关的单据并转移货物所有权。从中国合同法以及公约用语“并”字可以看出转移单据与转移所有权是并列的合同义务，可见，单据转让本身并不必然代表所有权的转移。同时，英国法以及中国法均肯认了当事人意图对所有权转移的决定性影响。
通过以上论述得出如下结论：将document of title 翻译成物权凭证，并进一步阐释为提单的转让意味着所有权的转移，谁是提单的合法持有人谁就拥有对提单项下的货物的所有权是没有法律依据的。
诚然，提单在国际货物买卖的各个环节中扮演着重要的角色。但是否否定提单物权凭证功能就会使得国际贸易无法正常运行呢？答案应当是否定的。就国际贸易中的买卖环节而言，法律赋予提单提货凭证的功能（提单的合法持有人有权向承运人主张按照提单所载内容交付货物），并施加于承运人仅凭正本提单放货的义务，这样卖方可以通过持有和转让提单实现对货物的控制与交付，买方支付货款后合法受让提单，相应取得了向承运人主张提货的权利。提单作为提货凭证的运作足以保护了国际货物贸易中的买卖双方的合法权益并降低交易风险和提高效率。就支付环节而言，在信用证项下，提单作为运输单证，只是应提交的单据之一，只要符合单单一致，单证一致，开证行或保兑银行有绝对的付款义务，否定提单的物权凭证功能并不会损害提单的合法持有人要求付款的权利。而对于开证行或保兑银行来说，开证申请人依约有付款赎单的义务，在开证申请人违约拒绝赎单的情况下，开证行或保兑银行除有权依据合同主张债权外，还可以依据合法持有的提单处置提单项下的货物，并对该货物的价款有优先受偿的权利。可见，否定提单的物权凭证功能也不会损害提单的合法受让人或开证行以及保兑银行的合法权益。就保险环节而言，在承保范围内的风险发生时，提单作为申请赔付所要求提供的单据之一，提单的合法持有可以作为风险发生时拥有保险利益的证据，否定提单的物权凭证功能并不会损害提单的合法持有人要求赔付的权利，只要他同时依法受让了保险单。由此得出结论，提单作为提货凭证足以保护国际贸易各个环节的当事人，否定提单的物权凭证功能并不会阻碍国际贸易的正常运行，也不会损害各个环节中当事人的正当权益。
二提单背书转让的法律效力
如前所述，提单的转让并不意味着所有权的转移，所有权的转移取决于双方当事人的合意（在英国法中包括明示的和默示的协议两种），当事人没有协议时，依据国内法或国际惯例通常是在标的物交付时转移。通常情况下，在赊销贸易和来料加工合同中，占有权的转移与所有权的转移是相分离的，提单的转让或货物的交付并不代表着所有权的转移。那么提单背书转让或交付转让的法律效力是什么呢？1855年英国提单法，突破原来合同相对性原则，为了保护提单合法受让人，规定：Every consignee of goods named in a bill a lading, and every endorsee of a bill of lading to whom the property in the goods therein mentioned shall pass ,upon or by reason of such consignment,（杨良宜在此处加注释写道：“请注意立法是局限在提单的托运/托付或背书必须是为了转让有关的货物给收货人/受让人，否则立法不适用，即提单合约不转让.”因此，立法局限在尽是为了转让有关货物的情形，表示受让人绝大多数只会是买方。如果提单是托运/托付或背书给卖方在卸货港的代理人，以提取货物，内中不涉及买方，这并不适用1855年提单法，故不会转让提单合约，有争议仍只是承运人与发货人之间的合约纠纷。） shall have transferred to and vested in him all tights of suit, and be subject to the same liabilities in respect of such goods as if the contract contained in a bill of lading had been made with him. 1992年英国海上货物运输法代替了1855年提单法，它对运输合约权利转让的问题是这样规定的：Subject to the following provisions of this section, a person who becomes(a)the lawful holder of a bill of lading; shall have transferred to and vested in him all rights of suit under the contract of carriage as if he had been a party to that contract.其对合法受让提单合约权利的人的范围规定的比较宽泛，包括提单持有人，海运单下的收货人，船东交货单的收货人。1916年美国提单法Section31: A person to whom an order bill has been duly negotiated acquires thereby(a)such title to the goods as the person negotiation the bill to him had or had ability to convey to a purchaser in good faith for value, and also such title to the goods as the consignee and consignor had or had power to convey to a purchaser in good faith for value; and (b)the direct obligation of the carrier to hold possession of the goods for him according to the terms of the bill as fully as if the carrier had contracted directly with him.更明确规定了指示提单受让人善意转让提单或提单项下的货物的权利。中国海商法第七十八条规定：承运人同收货人、提单持有人之间的权利、义务关系，依据提单的规定。归纳起来，提单的合法受让人从出让人处受让了向承运人提货的权利，依据提单（背面承运人最低限度的义务）向承运人主张提单合约项下的权利，善意转让提单或提单项下的货物的权利，凭一整套完整单据，包括提单，当然还包括合法受让的保险单，在承保范围内的风险发生时向保险人索赔的权利。值得注意的是，当提单转让给善意的受让人或收货人时，按照有些国家的提单法或海商法的规定，收货人或提单持有人与承运人之间权利义务关系按提单条款办理，即此时提单就是收货人与承运人之间的运输合同，而对于托运人和承运人来说，提单只是运输合同的证明，比如租船项下的提单。租船合同的内容可能广于提单内容，所以，提单的转让并不必然使运输合同项下的全部权利义务转移至提单受让人，例如航次租船合同中有关于预备航次及装卸期间的规定，这些内容一般不包括在提单中，除非租船合同并入提单。因此，有人主张的提单转让的效力是提单所证明的运输合同的全部内容均移转于受让人的观点是有漏洞的。
是否所有的背书转让或直接交付均产生上述法律效力呢？法律规定的背书转让或直接交付在其立法本意上是包括所有的情况吗？是否在实践中应当存在变通的情况？下面将通过一个案例对以上问题进行分析和判断。
2001年9月20日，中国茶叶股份有限公司作为买方与荷兰C公司签订500公吨可可豆销售合同，付款条件为FOB阿比让，信用证付款。2001年11月19日，中国人民保险公司北京市分公司出具了涉案货物运输保险单，被保险人为中茶公司2001年11月20日，日本株式会社商船三井签发提单，记载：托运人为S公司，收货人凭指示，通知人为中茶公司和浙江兴光可可制品有限公司。2001年12月21日，涉案货物进口报关，经营单位为中茶公司，收货单位为兴光公司，货物用途为加工返销。货物到港后，经商检机构检验证明，集装箱在海运途中遭海水浸泡导致货物损失共计105，835美元。2002年3月8日，中茶公司出具赔款收据以及权益转让书，证明其已经收到涉案货物保险赔款人民币1，157，824.01元，并同意将已经取得的赔款部分保险标的的一切权益转让给保险人。2001年9月28日，中茶公司与兴光公司签订委托加工合同，中茶公司委托兴光公司加工500公吨可可豆，兴光公司负责返还加工成品。涉案提单背面背书人依次为托运人S公司、销售合同卖方C公司、中茶公司和兴光公司，最后由兴光公司持提单向承运人提货。
该案中，中茶公司将提单背书转让给兴光公司的法律后果是什么？是否丧失了提单项下的所有权利，包括向承运人主张索赔的权利？基于案件事实，我们可以看出，中茶公司将提单背书转让给兴光公司是为了方便其据以向承运人提货，以履行双方委托加工合同下的义务。在该来料加工合同中，提单的背书转让应不包括所有权的转移，甚至中茶公司转让提单的本意应只是转移给兴光公司据以提货的权利，而不包括运输合同项下向承运人索赔的权利，也就是说中茶公司的本意是转让提单项下的部分权利，而非全部权利。这是从委托加工合同的性质及双方当事人的真实意图能够推定出来的。那么当事人这种主观意图能否得到法律上的支持呢？法律是否肯认转让提单项下的部分权利呢？法律规定的提单的背书转让是否在本意上包括了这种委托加工合同中通过提单背书转让以方便被委托人完成合同义务而赋予其直接提货的权利的情况呢？从公平、正义的角度出发，我认为法律规定的提单的背书转让本意上原是指买卖提单或提单项下的货物的情况。提单或提单项下的货物的交易双方通过背书方式转让提单，受让提单一方支付价款，作为对价，相应取得运输合同项下的一系列完整权利。这就是国际贸易中广为流行的单证买卖。法律规定提单背书的法律效果是受让人获得运输合同项下的一系列权利，正是为了保护提单交易的受让人，降低交易风险，促进单证买卖的顺利进行。可以说关于提单背书转让法律后果的规定主要是针对买卖单证这种情况的，而不包含委托加工合同中为了便于履行合同义务而转移提货权的情况，因为在这种情况下，背书人和被背书人并无买卖单证的意图。所以，本案中，中茶公司应该并不丧失对承运人要求损害赔偿的权利，自其从保险人处获得保险赔偿后，保险人应当代位取得向承运人追偿的权利。
这种推论是否会影响法律的确定性，从而使国际贸易的当事人处于不稳定的预期中，而对诉讼结果缺乏可预见性呢？我想任何法律总是处于确定性、判决结果一致性和个案公正性的斗争之中，实践总是变幻莫测的，法律不可能穷竭现在和将来可能出现的各种情况，为了追求个案的公正，在具体适用法律时，应当对法律的宗旨、本意进行探索，必要时进行灵活的变通。英美法系的衡平法以及判例制度正是一种很好的例证吧。
参考书目及论文：
1、杨良宜著《提单及其付运单证》 中国政法大学出版社2001年6月第1版
2、李巍著《评释》 法律出版社2002年9月第1版
3、胡正良、曹冲著《对提单的物权凭证功能的再思考》载于《中国海商法年刊》1996
4、李海著《关于提单是物权凭证的反思??兼论提单的法律性质》载于《中国海商法年刊》1996
5、赵德铭著 《提单与货物所有权的转移》载于《厦门大学学报》（哲社版）1997年第2期
6、李学兰著 《对提单权利凭证的若干法律思考》载于《国际商务研究》2003年第3期
7、杨国栋、王天鸿、柴守峰著《关于提单物权凭证作用的思考》载于《政法论丛》2002年第2期
8、吴焕宁主编《海商法学》法律出版社1996年7月第2版
